境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南剖析.pdf

中国证券登记结算有限责任公司 境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 （2013 年版） 二○一三年十月 1 声 明 一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司（以 下简称本公司）办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用。 二、本公司根据需要修改本指南，将不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明 2 目录 第一章 初始登记4 第二章 存量股份减持16 第三章 股份拆细与合并20 第四章 股份过户登记25 第五章 质押登记31 第六章 上市公司董事、监事及高级管理人员持有该公司股份申报36 第七章 有限制转让期限股份申报40 第八章 持有人名册服务43 第九章 权益派发服务（股份股利及公积金转增股本登记）45 第十章 发行人、持有人基础信息变更47 第十一章 协助执法51 第十二章 查询服务53 联系方式60 3 第一章 初始登记 一、境外上市公司（以下简称上市公司）应按中国证监会有关规定向本公司 申请办理非境外上市股份的初始登记手续。办理初始登记手续前，上市公司可与 本公司联系，咨询初始登记事宜。 二、上市公司首次办理非境外上市股份的初始登记业务时，应与本公司签订 《证券登记及服务协议》，一式四份。 三、上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记，应当提供以下申 请材料： （一）股份登记申请（附件一）、发行人及证券基础信息表（附件二）； （二）中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件（复印件需加盖上市 公司公章）； （三）经公开披露的可以证明非境外上市股份总数量的相关文件（加盖上市 公司公章）； （四）持有人基础信息电子数据光盘（数据格式见附件三）； （五）持有人持股明细数据光盘（数据格式见附件四）； （六）涉及国有股东持股的，需提供国有资产监督管理部门批准文件（复印 件需加盖上市公司公章）； （七）上市公司已发行实物股票的，需提供实物股票申报表（附件五）和持 有人实物股票（实物股票遗失的，需提供持有人在中国证监会指定的信息披露报 刊之一上刊登的遗失声明）； （八）上市公司营业执照复印件（加盖上市公司公章）、法定代表人证明书 （加盖上市公司公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人对指定联络人的 授权委托书（附件六，首次登记时提供、指定联络人及其联系方式变更时需重新 提供）； （九）经办人有效身份证明文件原件及复印件； 4 （十）上市公司确认申请材料真实、准确、完整的承诺书 （附件七）； （十一）本公司要求提供的其他材料。 四、上述材料经本公司审核无误后，本公司正式受理上市公司的股份登记申 请，打印《申报股份登记确认通知》(含持有人持股明细等内容)交上市公司盖章 确认。 五、上市公司确认无误后，本公司完成初始登记，并向上市公司出具股份登 记证明文件。 同时，本公司为上市公司配发用于股东名册网络查询等服务的USB Key 电子 证书，并打印《USB Key 电子证书收到确认函》（附件八）交上市公司盖章确认。 六、上市公司应按在本公司登记的股东人数向本公司缴纳年度服务费，收费 标准：股东人数 200 名（含）以下，每年收费 10,000 元；股东人数 201-2000 名，每年收费20,000 元；股东人数2001 名（含）以上，每年收费 30,000 元。