浅谈关于北京三聚环保新材料股份有限公司.pdfVIP

关于北京三聚环保新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板发行上市 之发行保荐书 宏源证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构” ）接受北京三聚环保新材料 股份有限公司（以下简称“发行人”、“三聚环保” ）的委托，担任其首次公开发行 并在创业板上市（以下简称“本次发行”或“本次证券发行” ）的保荐机构。 本保荐机构及相关保荐代表人已根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市 保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的相关规定，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐 书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 2-3-1 一、本次具体负责推荐的保荐代表人 本保荐机构指派江曾华和周忠军作为发行人本次证券发行的保荐代表人。 保荐代表人江曾华的保荐业务执业情况： 经济学硕士，从事投资银行业务 12 年，保荐江西正邦科技股份有限公司（证券代码：002157 ）首次公开发行股 票项目、苏州海陆重工股份有限公司（证券代码：002255 ）首次公开发行股票项 目和新疆天山水泥股份有限公司（证券代码：000877 ）非公开发行股票，该项目 已获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会有条件审核通过。 保荐代表人周忠军的保荐业务执业情况：经济学硕士，从事投资银行业务 11 年，参与重庆华立药业股份有限公司（证券代码：000607 ）增发项目、重庆 涪陵电力实业股份有限公司（证券代码：600452 ）首次公开发行股票项目，保荐 浙江美欣达印染集团股份有限公司（证券代码：002034 ）首次公开发行股票项目 和山东博汇纸业股份有限公司（证券代码：600966 ）公开发行可转换公司债券项 目，主持新疆百花村股份有限公司（证券代码：600721 ）向特定对象发行股份购 买资产项目。 二、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员 （一）项目协办人 本次证券发行项目协办人为李军伟。 项目协办人李军伟的保荐业务执业情况：金融学硕士，准保荐代表人，2006 年开始从事投资银行工作，曾经参与深圳市美盈森环保科技股份有限公司首发 （已获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过）、新疆天山水泥股 份有限公司定向增发（已获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会有条件审 核通过）。 （二）项目组其他成员 本次证券发行项目组其他成员为：余前昌、孙永波、史丰源 2-3-2 三、发行人情况 发行人名称： 北京三聚环保新材料股份有限公司 注册地址： 北京市海淀区人大北路 33 号 1 号楼大行基业大厦 9 层 注册时间： 1997 年 6 月 3 日 联系人： 毕文军 联系电话： 010 传真： 010 发行人主要从事脱硫净化剂、脱硫催化剂、其它（脱氯、 业务范围： 脱砷）净化剂、特种催化材料及催化剂等环保新材料的 研发、生产、销售及相关技术服务 本次证券发行类型： 创业板首次公开发行 (一) 主要财务数据 1、资产负债表数据 单位：元 项 目 2009.12.31 2008.12.31 2007.12.31 资产总额 537,692,678.43 444,651,772.94 262,083,306.77 负债总额 305,331,313.13 265,262,192.01 187,399,034.98 归属