中投信托有限责任公司2011年度报告.PDFVIP

中投信托有限责任公司2011 年度报告 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 独立董事王保树、陈忠阳声明：保证本年度报告的内容真实、完整、准确。 1.3 董事长郭云钊，总经理张剑平，主管会计工作负责人秦程宏及财务部门负责人吕深远声明：保证本年度 报告中财务会计报告的真实、完整、准确。 中投信托有限责任公司 二〇一二年四月二十八日 - 1 - 目 录 1.重要提示 1 2.公司概况 5 2.1 公司简介 5 2.2 组织结构 6 3.公司治理 7 3.1 公司治理结构 7 3.1.1 股东 7 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会 7 3.1.3 监事、监事会 9 3.1.4 高级管理人员 10 3.1.5 公司员工 11 3.2 公司治理信息 12 3.2.1 年度内召开股东会情况 12 3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况 12 董事会履行职责情况 12 董事会下设风险管理与审计委员会履行职责情况 13 董事会下设信托委员会履行职责情况 13 董事会下设战略委员会履行职责情况 14 董事会下设薪酬委员会履行职责情况 14 独立董事履行职责情况 14 3.2.3 监事会履行职责情况 14 3.2.4 高级管理人员履职情况 14 4.经营管理 15 4.1 经营目标、方针、战略规划 15 4.1.1 经营目标 15 4.1.2 经营方针 15 4.1.3 战略规划 15 4.2 所经营业务的主要内容 15 4.3 市场分析 16 4.4 内部控制 17 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化 17 4.4.2 内部控制措施 17 4.4.3 信息交流与反馈 18 4.4.4 监督评价与纠正 18 4.5 风险管理 18 4.5.1 风险管理概况 19 公司经营活动中可能遇到的风险 19 风险管理的基本原则与政策 19 风险管理组织结构与职责划分 19 4.5.2 风险状况 20 信用风险状况 20 市场风险状况 21 - 2 - 操作风险状况 21 其他风险状况 21 4.5.3 风险管理策略 21 信用风险管理策略 21 市场风险管理策略 22 操作风险管理策略 22 其他风险管理策略 23 5.2011 年度及 2010 年度末的比较式会计报表 23 5.1 自营资产 23 5.1.1 会计师事务所审计意见全文 23 5.1.2 资产负债表 25 5.1.3 利润表 26 5.1.4 所有者权益变动表 27 5.2 信托资产 29 5.2.1 信托项目资产负债汇总表 29 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表 30 6.会计报表附注 30 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明 30 6.2 重要会计政策和会计估计说明 31 6.2.1 计提资产减值准备的范围和方法 31 金融资产减值准备计提方法 31 非金融资产减值准备计提方法 32 6.2.2 金融资产四分类的范围和标准 32 6.2.3 交易性金融资产核算方法 33 6.2.4 可供出售金融资产核算方法 33 6.2.5 持有至到期投资核算方法