砥砺奋进不惧未来为实现公司十三五战略目标努力奋斗.PDFVIP

砥砺奋进 不惧未来 为实现公司 “十三五”战略目标努力奋斗 ——2016 年度董事会工作报告 一、2016 年工作回顾 2016 年，国际国内形势复杂多变，证券市场低迷震荡， 证券行业经营压力空前，公司转型升级任务艰巨繁重。在股 东的大力支持下，公司董事会带领经营班子坚决贯彻“改革 攻坚、快速转型、职能升级、能力提升、守住底线”的工作 指导思想，狠抓战略落地执行，抢抓机遇增收创利，深入推 动改革转型，积极服务实体经济，沉着应对考验挑战，公司 从经营业绩到转型升级，从业务特色打造到战略布局都取得 可喜的成绩，完成了一系列利当前、惠长远的大事，实现了 “十三五”的良好开局。 ——整体业绩创历史次高。实现合并营业收入38.38 亿 元，利润总额14.26 亿元，归属于母公司所有者净利润10.16 亿元，均创历史次高。在行业整体业绩大幅下滑的环境下， 公司主要业绩指标优于行业平均水平，2016 年度营业收入同 比降幅优于行业 20 个百分点，净利润同比降幅优于行业 6 个百分点。 ——转型升级成效显现。公司收入结构更加均衡和多元 化，非经纪业务佣金收入达30.49 亿元，占比79.46%，创历 史最高水平。其中，股权、债券融资业务收入占比达27.01%； 1 信用业务收入占比达22.31%。子公司收入贡献度大幅提升， 4 家子公司收入占比19%。 ——业务排名赶超进位。债券主承销家数和金额分列行 1 业11 位和15 位，均大幅提升8 位；资产管理规模和收入行 业排名双双提升；ABS 业务规模与数量分别位列 19 位和 16 2 位；银行间债券做市业务跻身行业前列，在全场金融机构中 3 排名第 5 位，大幅提升 20 位；国债、金融债承销排名稳居 行业前列。 ——战略布局持续深化。全国化布局稳步推进，证券营 业部首破百家达到 111 家，覆盖 18 个省级区域。服务实体 经济成效显著，为 151 万个人客户、800 余家企业机构客户 提供综合金融服务，实现直接融资1170亿元，同比增长140%。 深耕广西，服务地方经济规模、质量均取得历史最好成绩， 为广西企业融资 169.59 亿元，是上年的 2 倍。按照“立足 香港、辐射亚太”思路加紧国际化布局，争取股东大会同意 将香港子公司注册资本从 1 亿港元提高至 10 亿港元，并积 极推进筹建工作。 一年来，我们主要做了以下工作： （一）认真履职，不断提升公司治理能力。一是严格执 行股东大会决议。2016 年共召开股东大会3 次，其中年度股 东大会1 次，临时股东大会2 次，共审议通过19 项议案。 其中，审议通过补选2 名董事会成员议案，保证董事会及专 1数据来源：wind 2数据来源：中国基金业协会 3数据来源：交易商协会 2 门委员会有效运作。二是切实履行董事会职责。2016 年共召 开董事会12 次，审议通过60 项议案，其中审议通过了 “十 三五”战略发展规划、组织架构调整、分配激励机制优化、 股债融资计划、增加香港子公司注册资本、开展受托管理保 险资金业务和证券投资基金托管业务、新设分支机构等一系 列重要议案。此外，新聘2 名高级管理人员，进一步充实经 营层力量，满足战略转型发展需要。三是董事会各专门委员 会充分发挥专业职能，为董事会决策提供专业意见。2016 年 共召开16 次专门委员会会议（其中，战略与投资委员会3 次、薪酬与提名委员会4 次、审计委员会7 次、风险控制委 员会2 次），审议通过35 项议案。四是认真履行信息披露 和投资者关系管理职责。严格按照上市证券公司双重监管要 求做好信息披露工作，2016 年共发布公告84 项，在2016 年 6 月深交所上市公司2015 年度信息披露考评中荣获A 级。通 过电话、接待现场调研、参加外部交流会、深交所互动平台 等多种方式，保持与投资者的良性沟通。五是组织董事深入 开展调研。年内，组织董事到业务部门、分支机构、子公司 开展实地调研，了解公司各项业