内审培训教材{政府版}1.ppt

深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 江门市直机关实施ISO9001国际标准 培训系列教材〈之五〉 内部审核员培训 0 .课程内容简介 第一天????? ???? 第二天 第三天 ISO9001标准复习 检查表 不合格和不合格报告 审核概论 检查表演练 不合格报告演练 审核策划 首次会议 审核报告 审核计划 审核方法和技巧 末次会议 审核计划演练 审核过程和控制 纠正措施及跟踪 （晚上作练习一） （晚上作练习二） 考试 课 程 目 录 0 课程介绍 1 审核概论 2 审核的策划和准备 3 审核实施 4 纠正措施及跟踪 1.审核概论 1.1 审核的定义 1.2 质量管理体系审核的类型 1.3 内部审核的特点 1.4 内部审核的阶段 1.1 审核的定义 审核：为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的程度所 进行的系统的、独立的并形成文件的 过程。 ? 审核证据：与审核准则有关的并且能够 证实的记录，事实描述或其他信息。 ? 审核准则：用作依据的一组方针、程序 或要求 。 1.2 质量体系审核的类型 1.2.1 第一方审核 l???目的 ▂ 质量管理体系持续改进的需要 ▂ 第三方审核的必要条件 ▂ 例行的管理手段和监督机制 l???依据 ▂ ISO9001:2000标准 ▂ 法律、法规、政府三定方案 ▂ 质量管理体系文件 1.2.2 第二方审核 l??目的 ▂ 选择合格供方的一种手段 ▂ 促进供方改进质量管理体系 ▂ 确保能够获得满意的产品或服务 l??依据 ▂ 政府采购标准、采购合同 ▂ ISO9001：2000标准 ▂ 供方的质量管理体系文件 1.2.3 第三方审核 l?目的 ▂ 评价受审核方QMS的符合性、有效性 ▂ 为受审核方提供“QMS”达标证明 ▂ 促使受审核方质量管理体系持续改进 ▂ 为广大市民及服务对象提供规范服务的证据 l?依据 ▂ 适用的法律、法规 ▂ ISO9001：2000标准 ▂ 质量管理体系文件 1.3 内部审核的特点 l??审核的主要依据——质量管理体系文件 l??审核的形式——正规、正式的活动： ▂ 按照程序和策划的要求进行 ▂ 由有资格人员担任内审员 l??审核的方式——抽样审核 l??审核员不能审核自己的工作 1.4 内部审核的阶段 三个阶段 l??审核前的策划和准备 l??审核的实施和报告 l??审核后的跟踪和验证 2 审核的策划和准备 2.1确定审核范围及要求 2.2委任审核组长 2.3成立审核组 2.4编写内审核计划 2.5编写内审检查表 2.1 成立审核组 l?审核组长：对审核工作的全过程负责 l?审 核 员：在审核组长领导下进行审核 2.2确定审核范围 l??对内部审核应“画上一个圈” l??明确审核涉及到的部门、人员 l? 明确审核涉及到的QMS过程 l?为制订内审计划提供基础 2.2.1确定审核范围的因素 l??审核依据的质量管理体系标准 l??依法行政管理过程或服务类型 l??局组织机构和质量管理职能 l??适用的法规或相关文件 l??特定要求 2.2.2 审核范围的确定 审核范围的确定： l界定质量管理体系承诺和实施的责任范围 l?质量管理体系覆盖的产品、场所和部门 2.2.3 审核范围案例 l?质量管理体系所覆盖的产品/服务 如:江门市交通运输行政管理 江门市农业行政管理 l??地点和场所限制 如：江门市政府机关办公楼2栋 江门市农林西路82号 2. 3 内部审核计划 l?审核目的 l?审核范围 l 审核依据 l?审核组成员 l?审核日期 l?审核日程安排