北京北亚时代科技股份有限公司主办券商推荐报告.PDFVIP

北京北亚时代科技股份有限公司 主办券商推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 （以下简称 “业务规则”），北京北亚时代科技股份有限公司（以下简称“北亚时代”或“公 司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东 大会批准，并向西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）提交了挂牌申 请。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转 让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“业务规定”）、《全国中 小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指 引”），西南证券对北亚时代业务、公司治理、财务、合法合规等进行了尽职调 查，对北亚时代股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 西南证券推荐北亚时代挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作 指引》的要求，对北亚时代进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情 况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、 发展前景、重大事项等。 项目小组与北亚时代董事长、总经理、副总经理及部分董事、监事、员工进 行了交谈，并与公司聘请的北京市忠慧律师事务所、北京兴华会计师事务所(特 殊普通合伙)注册会计师（以下简称“兴华会计师”）进行了交流；查阅了公司 章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计 凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验文件、纳税凭证等，了解公 司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目 小组出具了《西南证券股份有限公司关于推荐北京北亚时代科技股份有限公司股 票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“尽职调查报 1 告”）。 二、关于北亚时代符合《业务规则》规定挂牌条件的说明 （一）公司依法设立且存续满两年 本公司是由北亚时代有限整体变更设立的股份公司，北亚时代有限成立于 2006 年12 月5 日，于同年12 月15 日取得企业法人营业执照。2014 年10 月27 日，北亚时代有限公司股东会全体股东做出决议，同意北亚时代有限公司全体股 张宇、杨彩凤和赵志刚作为发起人，以发起设立方式将北亚时代有限整体变更为 股份公司。 2014 年10 月10 日，北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了审计报 告(京会兴审[2014号）。2014 年10 月12 日，中铭国际资产评估（北 京）有限责任公司出具了中铭评报字[2014]第0071 号评估报告。2014 年 11 月 3 日，北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了由北京北亚时代科技有限公 司整体变更为北京北亚时代科技股份有限公司的注册资本及实收资本(股本)情 况的验资报告（京会兴验[2014]号），北亚时代以经北京兴华会计师 事务所(特殊普通合伙)审计的截至2014 年7 月31 日止北京北亚时代科技有限公 司净资产5,837,057.16 元为基础，根据公司法有关规定，按照公司折股方案， 将净资产按11 的折股比例折合股份总数5,000,000 股，每股面值1 元，总计股本人民币伍佰万元整（￥5,000,000.00），溢价部分837,057.16 元计 入资本公积，整体变更为北京北亚时代科技股份有限公司。 2014 年10 月27 日，本公司召开了创立大会。2014 年11 月3 日，公司取得 北京市工商行政管理局海淀分局核发注册号为110108002081977 的《企业法人营 业执照》。 本公司设立时，发起人的持股数量和持股比例如下： 序号 股东名称 出资额 出资比例 1 张宇 390 78% 2 杨彩凤 90 18% 3