影响国际制度有效性主要因素.pdfVIP

信守或者不信守承诺的理论。然而，另一些学者深受研究制度的社会学观点的影 响，强调制度并非完全是人类有意创造的，而是一个长期的逐渐发展的过程，而 且基于不同文化的各种价值观、规范、惯例之间的差异会影响到制度安排的功效。 无论是纯粹的理性主义还是纯粹的反思批判理论，都不可能单独提供对于国际制 度理论及其实践应用的比较全面的知识。理性主义的制度理论需要与具体的历史 背景联系起来考虑国际制度所根植于其中的各种惯例的影响：反思主义方法也必 须形成能够被证实的理论。最终，如果能够将理性主义方法与反思主义方法结合 起来，将国际制度研究的关注点更多地指向理性主义与反思主义这两种方法各自 的优点，会有助于我们发展出关于国际制度有效性的多维研究视角的综合理论框 架。 二、 对国际制度的属性和基本特征的认识 在对理性主义和反思主义这两种国际制度研究方法批判继承的基础上，可以 将国际制度假设为一种介于基本原因和行为结果之间的干预变量。这一干预变量 具有两个重要属性： 首先，国际制度处于以下两者之间，即一方是国际体系的权力结构现实，另 一方是以主权国家为主体的国际关系实体的行为。国际制度发挥作用受到这两方 面因素的制约。国际制度是在国际体系内发展变化的，而权力的集中与分散也是 在国际体系中进行的，而且，国际制度往往存在于一个霸权体系之中。根据现实 主义霸权稳定论的观点，正是体系内最强大的国家创立和塑造了制度，并以此来 维持其在世界权力关系中的地位。国际制度的特征与权力分配的现实密切相关， 主要反映了国际体系中霸权国的利益要求。国际制度的建立与维持需要霸权国的 支撑，国际制度之所以能够提供某种公共物品，如安全和秩序，是因为霸权国有 实力并且愿意这样做。一旦霸权国衰落，国际制度就会随之瓦解。国际制度关注 的重点是国家行为体，新自由制度主义认为．即使假定国家行为体是自利的、以 自我为中心的，它们之间仍然具有合作的可能。正如奥兰·扬所指出的，像其他 社会制度一样，国际制度是人类互动的结果，是利益相关的行为体的预期趋于一 主义、权力与治理》，门洪华译，北京：北京大学出版社，2004年，第178页． 致的产物。1国家利益的基础是对收益和成本的计算以及可见的所得与风险的计 算，这些计算与遵守或违背某一既定国际机制的规定、规则和程序紧密相连。2形 成制度的实体之间是相互依存的，当相互依存的程度提高、范围扩大时，国家之 间在协调和合作中的共同利益就会增多，从而使国际制度的需求增大a 其次，因为国际制度发挥的是干预变量的作用，所以国家相对权力的变化并 不总能对国际制度产生影响。虽然国际制度是国家体系的产物，但是国际制度本 身是作为行为体而存在的。克莱斯勒认为，国际制度有自己的生命力，这种能力 独立于最初导致它们产生的基本要素。3这说明，制度在创立之后，其发展很有 可能打破创立之初的国际体系权力结构，而越来越倾向于独立发挥作用。在基欧 汉的理论中，霸权力量存在与否无关大局，国际制度所依赖的是能够认识到的利 益，这种利益本质上是共同利益或互补利益。随着霸权国地位的下降，至少制度 内部一些行为体之间的互动会增加，这可以代替或补充霸权国力量，从而形成霸 权后台作。国际制度的独立性还体现在，它在一些情况下与国内制度发生联系， 改变国家的偏好和利益。有效的国际制度安排在特定的条件下甚至能够改变国内 社会集团的权力、信仰和目标并进而影Ⅱ向到国家对外政策的变化。 从以上对国际制度属性的分析，可以得出国际制度的三个基本特征：权威性， 制约性以及关联性。4(1)权威性。国际制度正常发挥作用，在于其能够为各个主 体认可、接受，从而具有必要的合法性权威。5国际制度合法性的根源在于：国 际制度的建立、实施、修改、完善都是由众多国家参与的，国际制度的原则、规 则、规范和决策程序的确定得到了参与国家的认可，并通过国内法定程序得到了 确认。(2)制约性。国际制度对国家行为具有一定的制约作用，通过改变国家的 偏好和行为使国家之间的互动符合国际制度的规范。但是，由于国际社会不存在 强制的法律执行机制，国际制度的制约作用和国家遵守国际制度的动机在很大程 度上依赖于国际制度使理性自私的行为体能够较好地实现自我利益这一功能的 ‘Oraa i R．Young,“InternationalRegimes：ProblemsFormation，”WorldPolities,XXX