企业的技术创新与制度创新.PDFVIP

企业的技术创新与制度创新 李旭轩 企业创新不仅对企业的生存与发展具有重大的意义，而且对于整个国家的技 术进步和经济发展同样具有极为重要的意义。江泽民同志曾指出：“创新是一个 民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”从微观来说，创新特别是企业 创新，是企业快速、持续发展的根本动力。企业是市场经济的基本单元，也是企 业创新的最终实现者。党的十六届五中全会和十一五规划纲要中，一个重要的议 题就是讨论新型工业化道路。而在新型工业化道路当中，特别强调企业创新能力 的建设。因此，必须树立企业在企业创新中的主体地位，从而建立起以企业为中 心的我国企业创新体系。 一、企业创新的内涵与分类 （一）企业创新的内涵按照常修泽等著的《现代企业创新论——中国企业制 度创新研究》中所下的定义：企业创新是指企业在生产经营过程中建立新的生产 函数，或将各种经济要素进行新组合的经济行为。它主要包括以下五个方面：（1） 引入一种新的产品或者赋予产品一种新的特性：（2）引入一种新的生产方法， 它主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的生产组织方式：（3）开辟一个新 的市场；（4）获得原材料或半成品新的供应来源；（5）实现一种新的工业组织。 （二）企业创新的分类对企业创新进行分类的角度很多，本文为了研究需要， 按照创新行为的对象来对企业创新加以划分。企业创新行为的对象有两大类：一 是体现为生产力方面的要素如设备、厂房、技术等：二是体现为生产关系方面的 要素如组织结构、管理模式等。基于上述划分标准，我们可以把“企业创新”分 为技术创新与制度创新两个大类，一是对企业主体所提供的产品或服务（包括技 术）以及提供方式和所服务的对象进行创新，即技术创新；二是对具有质的稳定 性的企业主体本身组织结构及其机制的创新，即制度创新。这两方面的创新各具 特点又紧密联系，技术创新会要求进行相应的制度创新，而制度创新本身又给技 术创新提供了组织保障和运作空间。 技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式 和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提高新的服务，占据市场 并实现市场价值。根据上述的分类原则，我们可以把技术创新细分为产品创新、 过程（工艺）创新、市场创新。这三种创新的共同特点是：三者都是对企业制度 及组织以外的要素进行新的组合，而且涵盖了企业向市场提供产品并实现价值的 整个过程。 制度创新，则是指对企业的组织方式及其藉以形成的界定人与人、人与组织、 组织与组织之间的经济关系的方式（即产权制度）进行新的组合。它应该是以为 技术创新服务为目的的，只不过制度创新调整的对象是企业组织结构及机制的本 身，具有独特性与复杂性。针对企业内部而言，它可细分为管理创新与组织创新。 《现代企业创新论一一中国企业制度创新研究》一书中将制度创新分为产权关系 的变革，组织创新即指组织形态或结构的变革，管理创新即组织方法的变革，市 场创新即进入目标市场及其手段的改变。我认为这种分类不大确切。因为制度创 新（Systemlnnovation）概念的本身就包括了组织整个系统的变革，各种组织形 态及其相关的管理模式本身就体现了产权结构的不同，企业内部的职能部门与具 有法人地位的子公司的组织形态、管理方式以及与集团的关系都有较大的差异。 同样上市公司与非上市有限责任公司的运作模式也有很大差异，这是产权结构的 差异造成的。至于市场创新，应该是产品创新的延伸，依据中共中央、国务院《关 于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中所给的定义可以看出：技 术创新是技术与市场的统一，是包括从产品开发到市场开拓实现价值的全过程。 即使按科斯的观点“企业是一种市场组织”，我们也应该看到对企业来说外部市 场是不能与企业自身内部市场划等号的。企业市场开拓空间的扩大只能意味着企 业所服务的对象扩大或所提供的服务内涵发生改变（从整体产品的概念来看，服 务也是产品概念的一部分或者说包含在产品之中），这不排斥市场渠道结构的调 整，那只是相对于市场创新的一种制度创新，或准确地说应该是组织创新。另外， 不管市场的形式是怎样的，是技术推动出来或者说是企业创造出来的，还是一类 消费群体即市场形成的需求拉引的，它对企业来说都是外在的，比如像金融企业 的所谓金融创新也必然是服务手段的创新或服务对象的改变。因而，我认为把市 场创新看作是技术创新的一部分内容要更为恰当。