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单选题 台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（ ）。C P250 A：恒生指数 B： H股指数 C： 台湾证券交易所发行量加权股价指数 D： CBOE中国指数 可转换债券通常可转换成（ ），当 股票价格上涨时，可转换债券的持有人行驶转换权比较有利。A P178 A：普通股票 B： 债券 C： 期权 D： 优先股 中证100指数以（ ）指数样本作为样本空间。C P243 A：中证100指数 B： 沪深100指数 C： 沪深300指数 D： 中证300指数 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ ）。D P96-97 A：农业发展银行 B： 国家开发银行 C： 进出口银行 D： 信托公司 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。C P268 A：经营风险 B： 违约风险 C： 财务风险 D： 政策风险 欧洲债券是指借款人（ ）。C P111 A：在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B： 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C： 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 D： 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 除交易所交易的标准期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（ ）。B P175 A：场外期权 B： 奇异型期权 C： 非标准化期权 D： 百慕大期权 下列债券中信用风险最小的是（ ）。B P86 A：可转换公司债券 B： 中央政府债券 C： 金融债券 D： 地方政府债券 股票风险的内涵是指预期收益的（ ）。A P262 A：不确定性 B： 变动性 C： 跳跃性 D： 间断性 交易者买入看张期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（ ）。A P174 A：上涨 B： 不变 C： 下降 D： 不确定 证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。B P132 A：基金发起人 B： 基金份额持有人 C： 基金管理人 D： 基金监管人 对证券公司的信息披露方面的监管要求不包括（ ）。D P281 A：信息公开披露制度 B： 信息报送制度 C： 年报审计监管 D： 季报审计监管 ()委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。D P372 A：中国证监会 B： 证券公司 C： 结算登记机构 D： 中国证券业协会 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（ ）。B P110-111 A：扬基债券 B： 熊猫债券 C： 武士债券 D： 欧洲债券 从产品属性看，权证是一种（ ）类金融衍生品。C P176 A：远期 B： 期货 C： 期权 D： 互换 根据我 国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。A P38 A：A股交易 B： 发起设计基金 C： B股和H股的承销和交易 D： 政府和公司债券的承销和交易 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。D P274-275 A：2000万元 B： 5000万元 C： 1亿元 D： 5亿元 （ ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D P133 A：基金管理人 B： 证券公司 C： 证券登记公司 D： 基金托管人 一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（ ）。A P274 A：证券自营业务 B： 证券经纪业务 C： 证券投资咨询 D： 与证券有关的财务顾问业务 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行驶股票权等股东权益的机构是（ ）。A P183 A：存券银行 B： 托管银行 C： 中央存托公司 D： 证券公司 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。A P285 A：5000万 B： 1亿 C： 2亿 D： 5亿 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。A P369 A：上市公司 B： 会员 C： 交易活动 D： 发行活动 进入21世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件是（ ）。A P24 A：欧洲证券交易所的重组 B： 一些跨国金融控股集团的形成 C： 金融业分业制度的终结 D： 证券市场的网络化 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。B P5354 A：票面价值 B： 实际价值 C： 账面价值 D： 内存价值 证券公司及其投资