外经贸部规范非上市外资股转为B股流通-MayerBrown.PDFVIP

外经贸部规范非上市外资股转为B 股流通 (2002-8-19 13:53:39) 中证网讯 外经贸部日前发布通知，进一步规范含有B 股的外商投资股份有限公司非 上市外资股转B 股流通的行为，通知全文如下： 关于外商投资股份有限公司非上市外资股转B 股流通有关问题的补充通知 外经贸资一函[2002]902 号 各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委 （厅、局）： 为推动境内证券市场的健康发展，进一步规范含有 B 股的外商投资股份有限公司 非上市外资股转B 股流通的行为，现就有关问题通知如下： 一、允许含有 B 股的外商投资股份有限公司非上市外资股转在 B 股市场上流通 （以下简称非上市外资股转 B 股流通）。非上市外资股转 B 股流通必须严格按照外经 贸部和中国证监会 2001 年 10 月 8 日发布的 《关于上市公司涉及外商投资有关问题的 若干意见》 （外经贸资发[2001]538 号）执行，不得越权审批。 二、前款所述外商投资股份有限公司是指根据 《关于设立外商投资股份有限公司 若干问题的暂行规定》 （外经贸部 1995 年 1 号令）由外经贸部批准设立的外商投资股 份有限公司及该暂行规定颁布前由外经贸部以 《关于举办中外股份有限公司有关问题 的通知》 （[1992]外经贸资综函字第 374 号）授权的部门批准设立的外商投资股份有 限公司。未按规定设立的外商投资股份有限公司的非上市外资股不得转在 B 股市场上 流通。 三、非上市外资股转 B 股流通除满足国家关于上市发行股票的要求外还应符合下 列条件： （一）申请人应为按规定和程序设立的外商投资股份有限公司； （二）申请人应符合外商投资产业政策； 1 SYJL/PRC Regulation/2002/02-08-19 非上市外資股轉B 股流通有關問題的補充通知 （三）拟转 B 股流通的非上市外资股股东如依照申请人章程、股东协议及其它法 律文件和法律法规要求承担特殊义务和责任的 （包括但不限于提供股东贷款、提供贷 款担保、技术转让、商标许可等等），应在履行完上述义务和责任后方可申请非上市 外资股转B 股流通； （四）申请前两年内均已通过外商投资企业联合年检并连续赢利； （五）拟转B 股流通的非上市外资股股东持有该非上市外资股的期限超过一年； （六）非上市外资股转为流通股后，其原股东继续持有的期限须超过一年。 四、非上市外资股转B 股流通按以下程序办理： （一）申请人向所在地省级外经贸主管部门提出申请； （二）申请人所在地省级外经贸主管部门应在接到申请之日起 15 日内完成初审。 审核同意的，转报外经贸部审查批准；不同意的，书面说明理由； （三）外经贸部应在接到申请材料之日起 30 日内完成审批。对符合条件的，予以 批准；不符合条件的，不予以批准并书面说明理由； （四）申请人应在中国证监会批准非上市外资股转B 股流通之日起30 日内凭外经 贸部批准文件和中国证监会批准文件到外经贸部变更 《外商投资企业批准证书》。申 请人如在外经贸部批准之日起 1 年内仍未获得中国证监会批准，原外经贸部批准文件 自行失效； （五）申请人应在 《外商投资企业批准证书》变更之日起 30 日内向工商行政管理 部门申请办理变更登记手续。 五、本通知第四条第 （三）款所述的申请材料是指： （一）申请人所在地省级外经贸主管部门的申报文件 （含初审意见）； （二）申请人关于非上市外资股转B 股流通的申请书； 2 SYJL/PRC Regulation/2002/02-08-19 非上市外資股轉B 股流通有關問題的補充通知 （三）申请人股东大会关于非上市外资股转 B 股流通的决议和关于章程修改的决 议； （四）申请人董事会决议； （五）申请人章程修改草案 （正本）及原章程 （复印件）； （六）拟转 B 股流通的非上市外资股股东关于是否承担特殊义务和责任的书面声 明。承担特殊义务和责任的，应书面说明履行情况或书面承诺继续履行相关义务和责 任；