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对外交往几点注意事项 2012年10月 1 目录 投资者关系 1 公司制度 2 披露制度 3 2 IR,投资者关系 1 3 IR 1 公司官方网站有“IR,投资者关系”专栏 公司上市进程路演、询价、摇号等程序视频和图片、公司发布财务数据（定期报告）、章程、制度及相关重大活动信息 公司所公告的所有内容都可以引用 对外报送的其他文件如：广告、招聘、宣传推广活动、合同、领导演讲稿等文章材料需要经过证券部环节（合法性审核），然后对外发布 4 IR 1 注意事项： 大家可以关注公司相关公告 未公告内容一定要保密 回答投资者问题，由证券部统一答复，也请各部门积极配合 5 公司制度 2 6 公司制度 2 公司章程 公司基本信息：注册资本、注册地址、股东、经营范围、股东大会、董事会、监事会运营程序及规定、财务制度、通知和公告、并购重组等内容 内部信息知情人管理制度 深圳证券交易所中小企业版制度汇编（已整理成册）已发。 7 注意： 1、评为不合格，第二年不批准再融资项目 2、未及时披露定期报告，董事长于董事会秘书公开批评或谴责。3年之内无法进行一切再融资项目； 3、业绩预告预实际披露差异若在20%以上，公司公告进行道歉，若超过50%，董事长（或会计师）要进行道歉，无法评比为优秀； 4、窗口期买卖股票，一旦查出问题就比较严重。涉嫌内幕交易在刑法上有具体规定：（1-5万罚款，3-60万罚金，并处—5—10年徒刑） 5、泄露未公开信息，对公司股价有严重波动的，要及时发表公告进行澄清。问题严重的可造成再融资计划搁浅、股权激励事项的激励意义，并购无法施行。 披露制度 3 10 披露制度 3 以下事项，在发生的第一时间报告给董事长，并通知董事会秘书 （未公告前，内幕信息知情人负有保密义务） 内幕信息知情人范围： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员； （三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员（部长级）； （四）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或者交易对手方和其关联方及其董事、监事、高级管理人员； （五）公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的员工、如财务人员、内部审计人员、销售人员、信息披露事务工作人员等； （六）依法或因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位人员； 11 披露制度 3 （七）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评估报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参及重大事项的咨询、制定、论证、审批等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人； （八）由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的外部人员。 （九）与上述人员有特殊关系的人员。 重要事件： 1、关联交易（关联公司、关联自然人） 对自然人30万、法人300万，并超过净资产0.5%，经过董事会批准 超过300万元且占净资产5%，须经股东大会批准 2、重大担保（需股东大会通过） 上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保； 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 12 披露制度 3 3、资产、债务重组 4、重大交易合同 重大资产购置（不含燃料、动力和原材料）、对外投资（含委托理 财、委托借款）、对外提供财务资助、租赁、赠及、研发项目、许可 及管理方面的合同 金额超过300万元。（日常经营重大交易合同占收入30%、且3000万） 5、经营方针和经营范围发生变化 国家政策发生变化、税务优惠、质检及海关等影响业务正常开展 大额提前资产减值 利润浮动超过50% 审计会计师发生变更 6、重大违约 金额超过100万元 13 证券投资无论金额大小，都需要董事会批准，提交股东大会审议 披露制度 3 7、发生重大安全事故（1人死亡） 8、重大亏损 9、董监高发生1/3人数变更 10、持有5%以上股份的股东或实际控制人发生重大变化；或其持有的股 权被司法机关冻结、司法拍卖、或限制交易等 11、公司增资、合并、分立、减资、申请破产、或被责令关闭 12、涉及重大诉讼（金额超过100万元） 13、董事会或股东会决议被依法撤销 14、公司或董