期及转入下一运作周期的相关规则公告.PDF

关于中海惠祥分级债券型证券投资基金运作周期到 期及转入下一运作周期的相关规则公告 中海基金管理有限公司旗下基金中海惠祥分级债券型证券投资基金（基金代 码：000674；以下简称：“本基金”；中海惠祥分级债券型证券投资基金A：基 金代码：000675；以下简称：“惠祥A”；中海惠祥分级债券型证券投资基金B： 基金代码：000676；以下简称：“惠祥B”）于2014 年8 月29 日成立。根据《中 海惠祥分级债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）的相关规 定，本基金每2 年为一个分级运作周期。第一个分级运作周期自基金合同生效之 日起至2 个公历年后对应日止，即2014 年8 月29 日起至2016 年8 月29 日，如 该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日的，则分级运作周期到期日为该日 前的最后一个工作日。即本基金第一个分级运作周期到期日为 2016 年 8 月 29 日。 根据基金合同的相关规定，运作周期到期后的次日起（含），本基金将安排 不超过20 个工作日的过渡期。基金管理人在过渡期内办理本基金的赎回以及申 购等事宜。本次过渡期的时间为2016 年8 月30 日（含）起至2016 年9 月6 日 （含）止。2016 年9 月7 日为第二个运作周期起始日。过渡期限定期限内开放 申购并设置规模上限，若本基金提前达到规模上限，本基金管理人将发布公告， 提前结束过渡期申购。如过渡期延长或提前结束，则第二个运作周期起始日基金 管理人将另行公告。 本基金第一个运作周期到期及过渡期操作规则说明如下： 一、本基金第一个运作周期到期操作规则 1、2016 年8 月29 日为第一个运作周期到期日。在分级运作周期内，惠祥A 份额自分级运作周期起始日起每6 个月开放一次，接受申购与赎回申请 （第4 次开放期不开放申购，只开放赎回）；每个分级运作周期的第4 个惠祥A 份 额的开放期只开放赎回，开放日为分级运作周期到期日，即2016 年8 月29 日为 惠祥A 第4 次开放日，当日仅开放惠祥A 的赎回。 2、在分级运作周期内，惠祥B份额每一年开放一次，接受申购与赎回申请 1 （分级运作周期到期日之前一个工作日不开放申购与赎回），开放日为分级 运作周期起始日次年的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日， 则为该日之前的最后一个工作日）的前一个工作日，但分级运作周期到期日前一 个工作日不开放惠祥B份额的申购和赎回。分级运作周期到期日，基金管理人将 对惠祥B份额进行基金份额折算，惠祥B份额的基金份额净值调整为1.000元，基 金份额持有人持有的惠祥B份额数按折算比例相应增减。惠祥B份额的基金份额 折算日与分级运作周期到期日为同一个工作日。即2016年8月29日为惠祥B的基金 份额折算日，折算日日终，惠祥B的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金 份额持有人持有的惠祥B的份额数按照折算比例相应增减。若惠祥B份额发生保本 偿付，则不进行基金份额折算。 3、惠祥A 份额的基金份额折算日与惠祥A 份额的前3 个开放期内申购开放 日为同一个工作日，与惠祥A 份额的第4 个赎回开放日为同一个工作日。即2016 年8 月29 日为惠祥A 的折算日。 4、惠祥A 和惠祥B 的折算方案详见基金管理人发布的《折算方案公告》。 二、本基金第一个过渡期操作规则 本次过渡期的时间为2016 年8 月30 日（含）至2016 年9 月6 日 （含）。 1、过渡期内惠祥A、惠祥B 的份额配比 在过渡期内，基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进行规模控 制；其中，过渡期内惠祥A 份额、惠祥B 份额的份额配比不超过7 ∶3。 2、过渡期的时间安排 运作周期到期后的次日起（含），本基金将安排不超过20 个工作日的过渡期。 本次过渡期的时间为2016 年8 月30 日（含）至2016 年9 月6 日（含）。 过渡期依次包括份额折算确认日、惠祥B 份额的开放期和惠祥A 份额的申购 期三个阶段。其中过渡期的第一个工作日为份额折算确认日，即2016 年8 月30 日，登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办理折算后的惠祥A 份额和惠 祥B 份额的登记确认，份额折算确认日不接受申购与赎回。 自过渡期的第二个工作日起本基金将进入惠祥B 份额的开放期，本次过渡期