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反洗钱措施验收材料（第三方支付申请牌照）
第七项 共十三项
xxxx有限公司
《支付业务许可证》申请材料
第七项 反洗钱措施验收材料
申请日期 xxx年 xx 月
目 录
一、反洗钱目标和意义 ............................................................ 4
二、反洗钱部门工作职责和机构设置 ....................................... 5
（一）工作职责 .................................................................... 5
（二）机构设置 .................................................................... 5
1.反洗钱领导小组构成 ............................................................. 6
2.各构成部门职责 .................................................................... 6
3.反洗钱领导小组人员说明 ...................................................... 7
（三）、反洗钱制度设计 ........................................................ 7
1.反洗钱合规管理制度 ............................................................. 7
2．反洗钱内部控制制度 .......................................................... 8
三、反洗钱内部甄别及客户身份识别保存措施 ......................... 9
(一)客户身份识别 .................................................................. 9
（二）客户资料保存措施 .....................................................13
四、洗钱情况的外部甄别及可疑交易报告措施 ....................... 15
（一）类型 ..........................................................................15
1．个人套现行为 ................................................................... 15
2.公司套现行为 ...................................................................... 15
（二）甄别 ..........................................................................16
1.交易监测规则 ...................................................................... 16
2.反洗钱交易监测规则 ........................................................... 17
3.反洗钱监控规则 .................................................................. 17
（三）可疑交易报告措施 .....................................................19
五、交易记录登记及保存措施 ................................................ 22
（一）可疑名单 ...................................................................23
（二）黑名单库 ...................................................................23
（三）登记程序 ..............................
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