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新城控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 新城控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 二○一七年八月 共 14 页，第1 页 新城控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 目 录 第一章 总 则3 第二章 关联关系、关联人及关联交易3 第三章 关联交易的决策程序6 第四章 关联交易的定价11 第五章 关联交易决策程序的豁免 13 第六章 公司与关联方的资金往来限制性规定 13 第七章 附 则 14 共 14 页，第2 页 新城控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 新城控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条为进一步规范新城控股集团股份有限公司（以下简称 “公司”）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）等法律、法规、规 章、规范性文件和《新城控股集团股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章 程》”）的规定，结合公司的实际情况制定《新城控股集团股份有限公司关联 交易管理制度》（以下简称 “本制度”）。 第二条公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规，遵循诚实信用、平 等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条公司在董事会下设审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第四条公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公 司利益。违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第五条公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。 第二章 关联关系、关联人及关联交易 第六条关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移 的其他关系。 第七条对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径 及程度等方面进行实质判断。 第八条公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第九条具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 共 14 页，第3 页 新城控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前款所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外 的法人或其他组织； （三）由本制度第十条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任 董事、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5% 以上股份的法人或一致行动人； （五）根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成 公司对其利益倾斜的法人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以 上股份的法人或其他组织等。 第十条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）直接或间接地控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理 人员； （四）本条第（一）、 （二）款所述人士的关系密切的家庭成员，包括配 偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、 配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母 （关系密切的家庭成员定义下同）； （五）根据实质重于形式的原则认定的其他与公