方正科技集团股份有限公司方正科技集团股份有限公司.PDF

方正科技集团股份有限公司 方正科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2014年6月） 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易行为，保护公司、股东的合法权益, 保证本 公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2013年修订）》（以下简称 “《上市规则》”）、《上海证券交易所公司关联交易实施指引》等法律、法规、 规范性文件的相关规定，和本公司章程的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间发生的关联交易的决策管理、信息披露等事项， 应当遵循本办法。 第二章 关联人和关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自 然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5% 以上股份的法人或其他组织； （五）上海证券交易所（以下简称“上交所”）或者公司根据实质重于形式 1 方正科技集团股份有限公司 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组 织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织 等。 第五条 公司与前条第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制的， 不因此而形成关联关系，但该主体的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼 任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5 ％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）第四条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员； （五）上交所或公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系， 可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公 司10%以上股份的自然人等。 第七条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同公司的关联 人： （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安 排生效后，或在未来十二个月内，将具有第四条或者第六条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有第四条或者第六条规定的情形之一。 第八条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； 2 方正科技集团股份有限公司 （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）在关联人的财务公司存贷款； （十六）与关联人共同投资。 （十七）上交所或公司根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致 资源或者义务转移的事项，包