浙江万盛股份有限公司关联交易关联制度.PDF

浙江万盛股份有限公司关联交易关联制度 第一章 总 则 第一条 为保证浙江万盛股份有限公司 （以下简称“公司”）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、上海证券交易所有 关规范关联交易的文件规定及《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则: (一)、诚实信用、平等、自愿； (二)、公开、公平、公允； (三)、认真履行规定的审批程序； (四)、及时、充分地进行信息披露。 第二章 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； 1 （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）在关联人财务公司存贷款； （十六）与关联人共同投资； （十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； （十八）有关规定认为应当属于关联交易的其他事项。 第六条 关联人包括关联法人、关联自然人。具有以下情形之一的法人或其 他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及公司的控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由本制度第八条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司的控股子公司以外的法人或 其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第七条 公司与第六条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而 形成第六条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的法定代表 人、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除 外。 第八条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或者间接持有公司5％以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； 2 （三）第六条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第九条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）根据与公司或者公司的关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或 者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第六条、第八条规定的情形 之一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第六条、第八条规定的情形之一。