第九章 证 券上市与交易.pptVIP

二、停牌原因 我国沪深证券交易所《股票上市规则》第十二章规定了停牌的主要原因。 * 我国各种证券上市的核准机关 中国证监会 交易所 股票 √ 公司债券 √ 封闭式基金券 √ 权证 √ 第六节 暂停、恢复和终止上市 一、概念和制度概况 暂停、终止上市，是指在法律、法规和规章规定的事由出现时，证券交易所主动或者根据上市公司的申请，决定暂停、终止公司（或者证券）的上市资格 我国《证券法》第四章第二节规定了暂停、终止上市制度。 二、暂停上市 是指证券交易所根据法律和证券交易所规定的事由，限制已上市证券的上市交易资格。 （一）暂停股票上市的法定事由 （二）公司债券暂停上市的法定事由 三、恢复上市 恢复上市，是指在法律和证券交易所规定的暂停上市之事由消除后，由暂停上市证券的发行人提出申请，证券交易所核准暂停上市证券的恢复上市。 （一）恢复上市的条件 （二）恢复上市的申请、核准程序 1.聘请保荐机构并出具恢复上市保荐书。 2.聘请律师并出具法律意见书。 3.上市公司提出恢复上市的申请及文件。 4.证券交易所受理、核准恢复上市的申请。 5.证券交易所的通知与上市公司的公告。 四、终止上市 终止上市，也称“退市”，是指证券交易所根据法律和证券交易所规定的事由，取消或者终止已上市证券的上市资格。 （一）股票终止上市的法定事由 《证券法》第56条规定 （二）公司债券 《证券法》第61条 （三