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OHS18001:1999内审员 培训教程 一、与审核有关的术语 OHS审核： 客观地获取审核证据予以评价，以判断一个组织的OHS是否符合所规定的OHS审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 一、与审核有关的术语 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 一项审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 一、与审核有关的术语 审核计划 对一次审核活动及安排的描述。 审核计划是一次/一项审核活动日程的安排及说明。一般安排到具体的人和小时。 审核方案与审核计划的区别 一、与审核有关的术语 审核范围 审核的内容和界限 审核范围通常包括实际位置、组织单位、活动和过程以及所覆盖时期的描述。 对于受审核方来说，审核范围也是其管理体系承诺的范围。 二、管理体系审核的目的和准则 三、管理体系审核的特点 体系审核是系统的评价活动 体系审核是独立的评价活动 体系审核是抽样的过程 体系审核按过程评价体系 四、审核方案的管理 审核方案管理流程 审核方案的目标 确定审核方案目标时可虑下列因素 ——管理的重点项目 ——商业意图 ——管理体系要求 ——法律、法规及合同要求 ——对供方的评价要求 ——其他相关方要求 ——组织的风险 审核方案的目标 审核方案目标示例： ——满足管理体系标准认证的要求 ——验证本组织对合同要求的符合性 ——促进组织管理体系的改进 审核方案的内容 审核方案的内容根据组织的实际情况受下列情况影响： ——进行内部审核的频次 ——每次审核的范围、目标和持续时间 ——审核活动的数量、重要性和相似性以及场所 的大小和数量 ——法规、标准、合同要求 ——以往审核结果及上一次审核方案的评审结果 ——相关方关心的问题 ——组织及其运行的重大变化 审核方案的职责 审核方案管理人员的职责： ——确定审核方案的目标和范围； ——确定审核实施的职责和程序，确保提供资源； ——确保审核方案的实施； ——保持适当的审核方案的记录； ——监视、评审、改进审核方案。 审核方案的职责 方案管理人员应具备的条件 对体系标准、审核原则充分理解； 有一定的专业技术经验； 了解本组织的技术业务特点； 熟悉审核管理工作； 具有一定的组织管理能力。 审核方案的资源 经费 技术（内审文件等） 培养、保持、提高内审员能力的活动要求 配备技术专家 其他开展审核活动必须配备的资源 五、内部审核实施 审核启动阶段 文件评审阶段 现场审核准备阶段 现场审核实施阶段 编制、批准、发放审核报告阶段 审核结束阶段 审核跟踪验证阶段 审核启动阶段 指定审核组长 确定审核目的、范围和准则 组成审核组 文件评审阶段 文件与标准的符合性 文件之间的协调性 文件适宜性（可操作性） 目的： 了解受审核部门体系运行的情况和现状，确定现场审核的可行性和重点。 文件审核的要求 管理手册中管理要素的描述是否覆盖了OHSAS18001标准的全部要素； 职业健康安全方针是否符合要求，目标和指标是否有针对性，指标是否量化，管理方案是否具有可操作性； 危险源辩识中发现的危险源，是否按其优先顺序制定了相应的文件实施控制； 管理手册审核 对照标准逐一审核，不应有遗漏； 手册与程序应有对应关系； 要素间接口逻辑关系清楚。 程序文件审核 标准规定的程序文件； 每一程序文件的内容完整； 程序和方法具有可操性； 明确运行标准； 与其它文件协调。 文件格式审核 有效版本； 审批； 文件受控标识； 发布日期和版本变更； 编号一致性、正确性； 修改标识； 文件格式的统一。 文件审核结论 合格； 局部不合格，需修改、修改期限。 文件审核报告示例 现场审核准备 编制现场审核计划 分配审核任务 准备审核工作文件，编制检查表 现场审核准备 审核计划一般由审核组长在现场审核前一周编制完成，由内审管理部门负责人或管理者代表审核批准，并通报受审核部门、场所的人员予以确认。 现场审核准备 审核计划的内容： ——审核目标 ——审核准则及依据文件 ——审核范围 ——现场审核活动的日程及地点 ——审核组成员及分工 现场审核准备 审核方式及方法 方式 按部门：效率高；容易遗漏，需仔细策划 按要素：目标清晰，便于评价；效率低 方法 顺向追踪：能够系统地了解体系的过程；耗时长 逆向追溯：针对性强；时间受限时，难以达到效果 现场审核准备 准备审核工作文件 ——检查表及抽样方案 ——记录审核情况的表格 编制检查表的要点 合理抽样 保证样本有一定的量； 抽样应具有代表性； 抽样由审核员独立、随机进行。 注意识别主要活动及主要要素