中国区域科技成果转化效率的实证研究——关于三阶段DEA模型.pdfVIP

㈣㈣i|i{|㈣㈦{}|；|鹫氍引强鹫曩疆|!{{；弼爨雕|l|{|窿|；|；|!㈦l 中国区域科技成果转化效率的实证研究 ——基于三阶段DEA模型 口 李文亮1许正中2王直节2 (1．天津大学 管理与经济学部，天津 300192；2．国家行政学院 经济学部，北京 100089) 【摘要]在剔除环境因素的基础上，运用三阶段DEA模型，对2011年中国30个省的科技成果转化效率进行实证研究。结 果显示，总的看纯技术效率被低估，规模效率被高估，环境因素对科技成果转化效率具有显著影响。东中西部科技成果 转化效率存在较大差别。研究认为，应通过完善科技管理体制、创新科技组织方式、优化政策、信息共享，推动我国科技 成果转化效率全面提升。 [关键词]科技成果转化效率，三阶段DEA，科技管理体制；科技成果转化 [中图分类号]G311[文献标识码]A[文章编号】1003-1154(2014)03-0114--03 科技成果转化是将科学技术转化为现实生产力 第二阶段松弛变量SFA分-析。判断投入松弛变量 的重要阶段。客观评价科技成果转化效率，对于增强 是否受环境变量影响，分离出受环境因素以及随机 创新能力，构建创新型国家具有重要意义。然而，以 误差影响的投入变量。 往研究在评价科技成果转化效率时，大都没有考虑 假设有J7、r个决策单元，每个决策单元有，种投入， 外部环境对科技成果转化效率的影响。实际上，外部 假定有k个可观测的外部环境变量，分别对Ⅳ个投入 环境对整个样本会造成影响，导致科技成果转化效 松弛变量进行SFA分析。设第i个DMU第n个投入值为 率评价出现偏差。Winerbrake…、Amesse和Cohendetb[21 x。，其松弛变量为S。，则S。《。—x0D，差额变量和环 通过对科技成果转化效率与制度环境相关性的研究 境变量模型： 支撑了这一观点，而且Decter等口]；fllRogers等H1在对科 专厂(互，卢)+y。+％n=l，2，…，N，i=1，2，…，， 技成果转化效率与新兴市场、外部激励等环境因素 (1) 的因果关系检验中也得到了相似的结论。因此，本文 式中，S。i为第i个决策单元第n种投入的松弛变 突破以往研究的局限，在考虑规模报酬可变和外部 环境影响的视角下，构建三阶段DEA模型，gff2011年 中国30个省的科技成果转化效率进行评价，提出政 境变量对投入松弛变量S。。的影响，利用SFA贫Y析环境 策建议，以期提升中国科技成果转化效率。 因素对投入松弛变量影响的显著程度。若结果显著， 则剔除环境因素和随机误差的影响，即对n个决策单 一、研究方法 元的投入变量数据进行调整。X。i为调整后的投入量； X．。为原始投入值，调整公式为： 三阶段DEA模型由Fried等岿1提出，该三阶段DEA 模型利用投入松弛变量的信息，将环境因素与随机 ‘ ‘ 误差剥离，实现对效率的客观评价。 n=l，2…N；i=1，2…I (2) 第一阶段DEA模型。该阶段进行DEA一般模型 第三阶段调整后的DEA模型。将调整后的投入 分析。本文采用投入导向的规模报酬可变的BCC模数据与原始产出数据代入BCC模型，得到剔除环境因 型，分离规模报酬与纯技术效率，获取更贴近真实的 素的效率值。 纯技术效率。 [基金项目]国家软科学重大项目(2013GXSlB0