专利风险的特征及其影响研究.pdfVIP

知识产权vd．18No．108 笙!!堂篁鱼塑 !里!竺坚竺!!竺型!垫望!垡! 竖竺：!塑1 2008年11月 百寐言 专利风险的特征及其影响研究 ◆金泳锋料 余翔料牛 摘 要：专利风险是专利制度内部因素引起的专利权利不确定性导致的利益损失或者获得 的可能性，主要来源于专利权取得、专利效力、专利保护范围这三个方面。专利风险与技术创 新活动关系密切，贯穿于专利行为的每一个环节中。 关键词：风险专利 专利风险技术创新 专利权的获得、保护范围、价值等方面存在着 学意义上的、知识产权外部的行为所导致的对知 诸多不确定性因素，给专利权人带来巨大的风险， 识产权持有人权利归属与收益的影响。但这些研 专利权人即使申请了专利，也无法预期专利权能 究很少涉及知识产权权利本身存在的风险及其特 够带来的效益，甚至可能事倍功半，徒增诉累。这 性与内在根源；同时，这些研究也没有对知识产权 些专利风险不仅仅来自于诸如专利诉讼、专利侵 加以细分，事实上，同属知识产权范畴，专利、商 权等等专利行为中的诸多外在不可控因素，更来 标、著作权的风险大不相同。本文将从专利风险 自于专利权产生之根源——专利制度本身内在所 的来源对其特征及对技术创新的影响予以研究。 固有的无法克服的特性。而这种专利权内生的风 一、专利风险的来源 险，将会在专利申请、技术研发、专利战略、专利价 值评估等等方面产生更为深入的影响，在专利对 专利风险的来源是专利制度内部诸因素的复 社会经济生活的诸多影响中，也将占有越来越重 杂性所导致的专利权利的变动性与不确定性，主 要的地位。因此，本文从内生风险的角度出发，对 要体现为专利权获得的不确定性和专利权有效性 专利风险予以研究。 的不确定性和专利权保护范围的不确定性。 风险的定义最早是由17世纪中叶的欧洲科 (一)专利权获得的不确定性 学家帕斯科提出的，他首先从“概率”理论去说明 专利权的第一个不确定性表现在，专利权获 风险内涵，并给予了科学解释。综合风险研究的 得的不确定性。这种不确定性来自于专利授权 各种学科，风险被定义为由于各种因素复杂性和 机制。 变动性的影响，使实际结果和预期发生背离而导 专利技术，要满足授权的三个核心要件：新颖 致利益损失的可能性。对于知识产权风险，目前 性、创造性和实用性。新颖性的审查，审查员收集 国内的研究通常将其定位为某种经济学或者管理 和检索相关现有技术，与申请专利的技术加以比 ·本文系国家自然科学基金“专利战略导向的企业技术创新机制”(项目编号和“电子政务环境下信息技术外包的风险治理 模型研究”(项目编号的研究成果之一。 ··作者系华中科技大学管理学院博士研究生。 ···作者系华中科技大学管理学院教授、博士生导师。 ·跗· 专利风险的特征及其影响研究 较，从而判断该申请是否具有新颖性。随着专利 (二)专利权有效性的不确定 申请量的逐年递增，专利审查员的工作量日益增 专利权有效性的不确定问题，一般出现在专 大。以美国为例，在美国申请一个专利平均花费 利复审阶段和专利无效诉讼阶段中。在这两个阶 时间为3年，1而专利审查员在这3年的时间里平 段对专利“三性”认定的主体已经发生变化，由原 均花18个小时来阅读申请文件，检索现有技术， 来