山西省烟草行业内部专卖管理监督工作流程规范.doc

目 录 流程图例…………………………………………………………………………… 内部专卖管理监督监管卷烟经营工作流程规范 2 省局内部专卖管理监督网上监管工作流程规范 7 省局内部专卖管理监督检查工作流程规范 15 省局内部专卖管理监督烟叶生产经营监管工作流程规范 24 省局内部专卖管理监督考核工作流程规范（工业） 33 省局内部专卖管理监督案件查办工作流程规范 39 省（市）级局内部专卖管理监督考核工作流程规范 45 省（市、县）级局内部专卖管理监督行政执法错案追究工作流程规范 48 省（市、县）级局内部专卖管理监督执法监督工作流程规范 52 市级局内部专卖管理监督网上监管工作流程规范 57 市级局内部专卖管理监督监管卷烟需求预测工作流程规范 67 市级局内部专卖管理监督监管卷烟购进工作流程规范 73 市级局内部专卖管理监督监管卷烟购进计划增补工作流程规范 80 市级局内部专卖管理监督监管卷烟销售货源分配流程规范 85 市级局内部专卖管理监督监管电话访销工作流程规范 90 市级局内部专卖管理监督监管卷烟入库工作流程规范 95 市级局内部专卖管理监督卷烟监管出库工作流程规范 102 市级局内部专卖管理监督监管卷烟销售货款回收流程规范 109 市级局内部专卖管理监督监管工业企业卷烟促销工作流程规范 113 市级局内部专卖管理监督烟叶生产经营监管工作流程规范 116 市级局内部专卖管理监督案件查办工作流程规范 127 市（县）级局内部专卖管理监督检查工作流程规范 132 市（县）级局内部专卖管理监督处理问题工作流程规范 139 市（县）级局组织内部专卖管理监督述职报告工作流程规范 152 县级局内部专卖管理监督网上监管工作流程规范 155 县级局内部专卖管理监督监管卷烟需求预测工作流程规范 166 县级局内部专卖管理监督监管卷烟零售户入网经营工作流程规范 173 县级内部专卖管理监督市场核查工作流程规范 179 县级局内部专卖管理监督监管烟叶调拨工作流程规范 187 县级局内部专卖管理监督监管烟叶库存工作流程规范 194 县级局内部专卖管理监督监管烟叶生产工作流程规范 203 县级局内部专卖管理监督监管烟叶收购工作流程规范 211 县级局内部专卖管理监督考核工作流程规范 218 县级局内部专卖管理监督案件查办工作流程规范 221 内部专卖管理监督监管卷烟经营工作流程规范 一、工作说明 对卷烟商业企业卷烟经营行为的监管是内部专卖管理监督的重要组成部分，也是山西烟草行业内部专卖管理监督工作的重点。对卷烟商业企业卷烟经营行为的内部专卖管理监督是指各级内部专卖管理监督部门依照烟草专卖法律法规、行业有关规定以及各级卷烟商业企业的卷烟营销政策和自律制度，围绕卷烟购、销、存三大环节，对各级卷烟商业企业的卷烟经营行为进行全过程的内部专卖管理监督。 二、工作内容 各级内部专卖管理监督部门按照烟草专卖法律法规、行业有关规定以及各级卷烟商业企业的卷烟营销政策和自律规定，紧密结合卷烟经营行为的实际，按照卷烟经营流程，针对“需求预测、卷烟购进、计划增补、货源分配、电话访销、卷烟入库、卷烟出库、货款回收、零售户入网、市场核查”这十个重要环节，进行全过程的管理监督。每个环节均建立相对应的子流程。对监管过程中发现的异常情况和问题，按照有关规定，转入处理问题流程。 三、工作流程图 （见附图） 四、流程说明 此项开始于内部专卖管理监督部门，经营销中心、物流中心、财务部门、县级卷烟营部后，结束于起始部门，具体步骤为： 1、各级内部专卖管理监督部门按照烟草专卖法律法规、行业有关规定以及各级卷烟商业企业的卷烟营销政策和自律规定，对卷烟经营进行全过程的内部专卖管理监督。 2、对营销中心的需求预测行为进行管理监督，监管的主要节点是：订单采集、订单汇总、订单核准，通过信息系统对比分析或市场核查等方式，重点监管是否存在虚假预测、违反货源分配政策预测等违规行为，具体操作见监管需求预测工作流程。 3、对营销中心的卷烟购进行为进行管理监督，监管的主要节点是：协议签订、合同执行，通过信息系统对比分析、核查相关数据等方式，重点监管是否存在违反市场需求购进卷烟等违规行为，具体操作见监管卷烟购进工作流程。 4、对营销中心的卷烟购进计划增补行为进行管理监督，监管的主要节点是：计划增补与市场需求对比，计划增补审批手续，通过信息系统对比分析、核查相关数据等方式，重点监管是否存在违反市场需求增补计划、计划增补审批手续不全、超计划购进卷烟等违规行为，具体操作见监管卷烟购进计划增补工作流程。 5、对营销中心的货源分配行为进行管理监督，监管的主要节点是：按客户分类分配货源、卷烟限量政策的执行等，通过信息系统对比分析、核查相关数据、市场核查等方式，重点监管是否存在未按客户分类标准供应卷烟、超限量供应卷