三棵树涂料股份有限公司 敏感信息排查管理制度.PDFVIP

三棵树涂料股份有限公司 敏感信息排查管理制度 （2017 年4 月制定） 第一章 总 则 第一条 为保证三棵树涂料股份有限公司 （以下简称“公司”）信息披露的 及时、准确、完整，强化媒体信息排查、归集、保密，提高投资者关系管理工作 的水平，保护投资者利益，根据中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称 “福建证监局”）印发的《关于加强媒体信息排查，落实维稳责任的通知》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《公司章程》 及《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将 发生会明显影响社会公众投资者投资取向，或会对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的情形以及网络（包括但不限于股吧、QQ群、微信）、报刊、 电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等。 第二章 敏感信息报告范围 第三条 公司对涉及本公司的重大报道或传闻，如经营业绩、并购重组、签 订或解除重大合同等事项，应做到快速反应，通过内部信息自查，向控股股东、 实际控制人、持有公司5%以上股份的股东等相关方发出问询函等方式进行核实。 在核实的基础上，公司应及时作出正面回应，主动依法披露相关事项或予以澄清， 消除市场的不良影响，确保全体股东能够公平地知悉公司的重大信息。 公司各部门负责人、公司下属分支机构或子公司的负责人、公司派驻参股 公司的董事、监事和高级管理人员以及相关管理人员等内部信息知情人为内部信 息报告义务人（以下简称“信息报告义务人”）。公司各部门及子公司应建立信 息报告义务人名单并根据人员岗位变动情况及时对该名单进行调整。公司各部门 及子公司应当及时将信息报告义务人名单报送董事会秘书办公室（证券部）。 公司各部门及子公司负责人应当及时组织本部门、本公司信息报告义务人对 1 / 7 各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下： (一)按照《股票上市规则》的标准应当披露的交易： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）及公司内部重大投资行为； 3、提供财务资助； 4、提供担保或者反担保（包括对控股子公司提供担保或者反担保），接受 他人提供的担保或者反担保（包括他人对控股子公司提供担保或者反担保）； 5、租入或者租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或者受让研究与开发项目； 11、任何其他对公司生产经营活动具有较大影响的事项； 12、上海证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 (二)按照《股票上市规则》的标准应当披露的关联交易： 1、本条第(一)项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或者接受劳务； 5、委托或者受托销售； 6、与关联人共同投资； 7、其他法律、法规、上海证券交易所规则或者公司相关制度规定的通过约 定可能引致资源或者义务转移的事项。 (三)按照《股票上市规则》的标准应当披露的重大事项： 1、重大诉讼和仲裁（指涉诉标的金额超过人民币1000 万元或占公司最近一 期净资产10%以上的诉讼或仲裁案件）； 2 / 7 2、变更募集资金投资项目； 3、业绩预告、业绩快报和盈利预测及其更正； 4、利润分配、资本公积金转增股本及增资、减资计划； 5、股票交易异常波动和传闻澄清； 6、回购股份； 7、合并、分立； 8、可转换公司债券涉及的重大事项； 9、权益变动和收购；