外商直接投资的技术外溢效应——基于C-D生产函数的数理模型及对我国的经验研究.pdfVIP

2007年第6期 经济经纬ECONOMICSURVEY No．6砌 外商直接投资的技术外溢效应 ——基于C—D生产函数的数理模型与对我国的经验研究 朱廷琚 (兰州商学院经贸学院，甘肃兰州730020) 摘要：外商直接投资(下文简称为FDI)是否具有正的技术外溢效应一直存有争议。为验证这一问题，笔者拓展了C—D生产 函数模型，评估了FDI的技术外溢效应。经验研究证实，中国在引进外资过程中的确获取了正的技术外溢效应。 关键词：FDI；技术外溢效应；C—D生产函数模型；经验研究 作者简介：朱廷瑶(1965一)，男，甘肃镇原人，经济学博士，兰州商学院长青学院院长、教授，主要从事国际贸易、国际投资、世界 经济运行机制研究。 中图分类号：17830．59；F276．7文献标识码：A 文章编号：1006—1096(2007)06—0034—04收稿日期：2007—08—27 J建．j巴．，屯．，￡．，已．，巴．，巴．，巴．，巳．，e．j皂．，巳．，巳．，皂．，屯．，巳．，皂．，巴．，e．J￡．，t．，已一，t．，巳．，己．璺L、9t．，屯．，e．，k9E．，t．，e．，t一赞一赞一90．，t．，巳一，c一冀—j巴一赞一x一赞一，t．兜 一、文献回顾 面上不确定性和负效应明显。这可以解释为FDI直 自RichardCaves(1974)开创FDI技术外溢效应接向合资企业进行新技术转移的不多，外资企业之 间或外资企业与内资企业之间的竞争效应使得产业 研究先河以来Ⅲ，KoizumiKopecky(1977)、Findlay (1978)、王建业(Wang，1990)、Romer(1990)分别从层次上获得的外溢效应比较明显。同时，这里提供 不同的角度构造了技术外溢模型。Kokko(1992)在的文献大部分是20世纪70、80年代的情况，而近年 《外国直接投资、东道国特征和溢出》一书中，考察了 来跨国公司的研究与开发当地化对东道国技术外溢 跨国公司在他国设立子公司引致技术和生产力在当 效应并没有反映出来，从而影响了对FDI技术外溢 地溢出对当地企业造成影响的情况。他认为，技术 效应整体水平估计的准确性。 溢出效应的发生来自两个方面：一是来自于示范、模 国内研究是在对外资的认识存在分歧的背景下 仿和传播；二是来自于竞争。前者是技术信息差异 展开的。一些人士或者担心外资的负面影响，或者 的增函数；后者是主要决定于外国公司与当地厂商 通过调研否认FDI的技术外溢效应，另外一些学者 的市场特征及其相互影响。 的研究表明，FDI存在正的外溢效应。本文就是在这 对FDI技术外溢效应的经验验证工作已经开展样的背景下进行研究的。 了20多年，研究的东道国不仅涉及发达国家，还涉 牛南洁(1998)考察了利用外资的经济效果，肯 及发展中国家和转型国家。采集的样本数据年代跨 定了正面效应的存在。姚洋(1998)利用全国第三次 度也比较大。大体说来，国外学者在这个问题上可 工业普查资料，从中随机抽取了12个行业中的 以分为两派：另一派着重分析技术引进与本地研究 146704家企业作为样本，进行多因素回归分析后得 开发的相互作用，尤其是技术引进对本地研究开发 出：与国有企业相比，“外国三资企业”的技术效率要 活动的影响；一派着重研究引进技术通过知识与生 高39％，“港澳台三资企业”要高33％；并且在行业 产率的溢出效应、企业问垂直联系以及雇员流动在 内如果“外国三资企业”数量的比重每增加一个百分 其余经济部门的扩散。Borensztein、Gregorio、Lee点，东道国行业内每个企业的技术效率就会提高1．1 (1998)使用过去20年FDI从发达国家流向69个国 家的数据集检验了FDI对经济增长的影响。回归结 果表明FDI是技术传递的重要工具。结果还表明， 资工业企业的统计数据，通过计量分析外商直接投 只有东道国具备一定的人力资本积累，从而有吸收 资企业对我国内资工业企业以及整个工业部门产生 先进技术的能力，FDI才能促进生产率的较快增的外溢效应，得出外商直接投资带