资金运用关联交易重大关联交易-中国人民人寿保险股份有限公司.pdfVIP

临时信息披露报告（2016 年第23 号）（资金运用关联交易、重大关 联交易） 中国人民人寿保险股份有限公司 关于认购人保资产安心收益3号资产管理产 品关联交易的信息披露公告 根据中国保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1 号：关联交易》及相关规定，现将“关于认购人保资产安心 收益3号资产管理产品”关联交易的有关信息披露如下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 中国人民人寿保险股份有限公司（以下简称“人保寿险” 或 “本公司”）于2016年8月26 日认购由中国人保资产管理 有限公司（以下简称 “人保资产”）发起设立的“人保资产 安心收益3号资产管理产品”（以下简称 “该产品”），认 购金额为人民币1亿元。该产品无固定期限，产品规模不设 上限。 （二）交易标的基本情况 该产品为固定收益型资产管理产品。产品采取稳健配置 策略，自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互 相补充的方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行相对 稳定的适度配置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而上 的市场趋势分析有机结合从而进行前瞻性的决策。 该产品主要投资于境内流动性资产、境内固定收益类资 产、境内权益类资产及保监会允许的其他金融资产。其中， 投资于境内固定收益类资产的比例不低于 80%，投资于境内 权益类资产的比例为 0-20%，并受相关法律法规以及监管部 门规定的其他投资限制。该产品为固定收益型资产管理产 品，其预期风险和预期收益高于纯债券型证券投资基金和货 币市场基金，但低于股票型和混合偏股型证券投资基金。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 人保寿险与人保资产为以股权关系为基础的关联方，二 者共同的控股股东为中国人民保险集团股份有限公司（以下 简称“人保集团”）。 （二）关联方基本情况 人保资产成立于2003年7月，企业类型是有限责任公司 （法人独资），注册资本8亿元，具备保险资金、年金等受 托资产管理资质和投资理财产品发行资格。本公司控股股东 人保集团持有人保资产100%的股权。公司营业执照号为（三 证合一）：913100007109314916。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 该产品资产总值包括产品所持有的各类有价证券、银行 存款本息、产品的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 产品每个开放日对持有资产进行估值核算，为产品份额的申 购、赎回、转换等提供计价依据。该产品的受托管理费对所 有委托人按照一致费率收取。 （二）定价依据 该产品的净值根据该产品所持仓各类资产的市场公允 价值计算得到。该产品的费率定价参考了市场上同类型的产 品定价，该计划的受托管理费率处于合理区间之内。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 该产品采用“未知价”原则，即产品的申购与赎回价格 以受理申请当日收市后计算的产品份额净值为基准进行计 算。 （二）交易结算方式 该产品不定期开放申购赎回，产品开放日和开放申购\ 赎回份额由产品管理人最终确认。产品份额初始面值为人民 币 1.00 元，投资者认购原则、认购限额、认购时间安排、 投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项，由产品管理 人根据相关法律法规以及该产品合同的规定确定。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 1.协议生效条件：产品募集期满，规模达到0.3亿元时， 产品即告成立。 2.生效时间：2016年8月26 日。 3.履行期限：无固定期限。 五、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 2015年9月19 日，本公司2015年第五次临时股东大会审 议通过了《关于审议关联交易框架协议的议案》，股东代表 一致同意我公司与人保资产签署《投资业务关联交易框架协 议》，协议已于2015年9月19日签署生效。根据该协议约定， 在协议有效期限内，人保资产可以就我公司委托资产投资其 发行的金融产品，包括不动产投资计划、基础设施投资计划、 项目资产支持计划、资产管理产品，以及其它符合监管规定 的保险资金可投资的金融产品，整体投资额度上限为人民币 20