期货从业资格考试法律法规知识汇编.doc

期货法律法规汇编 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资ben不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。 2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立 收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内） 三个月或者连续未开始营业，注销。 3. 客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。 4. 国企遵循：套期保值原则。 5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7. 期货公司出现风险 措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。 个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/ 11. 期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传 组织：1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。 个人：1-10万。 12.知内幕做交易：处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。 13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。 单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。 单位负责人：1-10万 14：交割仓库限制出库入库 处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。 15. 国企用信贷，财政资金交易： 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。 16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。 17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏：处1-5倍，负责人3-10万 18. 变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。 19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。 暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力 20. 投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。 21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会. 22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。 23. 理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。 24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免 ，总经理每届3年，不过两届 总经理是交易所法定代表人当然理事。 25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。 26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。 27.期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。 28. .期货交易所向证监会报告义务：年度 4个月提交年度财务报告。 季度15日内 ，年度30日内提交经营情况。法律法规