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基于区位优势论华为在美投资 科目： 国际投资与跨国企业管理 时间： 2017年1月5日 摘 要 国际贸易支付机制主要由汇票、提单以及信用证构成。信用证作为主要的支付方式之一，保证了国际结算的顺利进行，但同时也滋生了很多信用证欺诈行为。为保证信用证方式的正常运行,信用证欺诈例外原则得到确立和发展。本文主要分析的是国际信用证欺诈例外原则，通过解析信用证、信用证欺诈等概念，引出信用证欺诈例外原则、相关法理、适用条件及国际上的规定，然后根据一起加拿大信用证欺诈案为例来进行实际分析，最后从案例中分析总结得出在国际贸易中的启示。 关键词：信用证；欺诈；信用证欺诈例外原则目录 摘 要 I 1 1 1.1研究背景 1 1.2研究目的和意义 1 1.2.1独立抽象原则 1 1.2.2表面相符原则 1 1.3研究思路 2 2相关理论基础 3 2.1信用证欺诈例外原则含义 3 2.2信用证欺诈例外原则的法理分析 3 2.2.1诚实信用原则 3 2.2.2确保交易安全原则 3 2.2.3欺诈使得一切无效原则 3 2.2.4公共秩序保留原则 4 2.3信用证欺诈例外原则的适用条件 4 2.4国际上信用证欺诈例外原则简介 5 2.4.1英美法系 5 2.4.2大陆法系 5 2.4.3国际商会 5 3华为在美的国际投资 6 3.1区位优势理论在华为案例的应用 6 3.2美国的区位优势分析 7 3.2.1区位优势 7 3.2.2区位劣势 8 3.2.3华为在美投资结果 8 附录A:华为简介 11 附录B:华为对美投资历程 12 1绪论 1.1研究背景 信用证（Letter of Credit）是开证行按照开证申请人（即进口商）的要求，对受益人（即出口商）发出的、授权受益人签发的以银行或开证申请人（即进口商）为付款人的汇票，保证受益人在提交符合信用证条款规定的汇票和单据时,必须加以承兑和付款的保证文件[1]。国际商会2007年修订本、第600号出版物制定的《跟单信用证统一惯例》对信用证的规定为：“信用证意指一项约定，无论其如何命名或描述，该约定不可撤销并因此构成开证行对于相符提示予以兑付的确定承诺。” 信用证的特点主要有：首先，信用证作为一项独立文件，不依附于贸易合同，信用证开立后即于贸易合同属于两个不同的独立法律关系；其次,开证行在付款时，遵循单证一致、单单一致的原则，其处理的只是单据，与货物没有任何关系；再次，开证行承担第一付款的责任。 1.2研究目的和意义 信用证的国际结算方式以其保障性强而被国际贸易业者们所青睐，它也被英国法官 们称为“国际商业的生命线”。信用证交易要遵循两个基本原则，即作为信用证制度基石的“独立抽象原则”与之衍生出的“表面相符原则”。 1.2.1独立抽象原则 信用证的独立性是其最根本的特点，也是信用证交易制度的基础。UCP600 第四条的规定对“独立抽象原则”作的解释是:“就其性质而言，信用证与可能作为其开立基础的销售合同或其他合同是相互独立的交易，即使信用证中含有对此类合同的任何援引，银行也与该合同无关，且不受其约束。[2]”只要受益人所提交的单据与信用证之要求相符，开证行便不能援引基础合同方面原因拒付信用证项下的货款，即使开证申请人在开证后提出受益人违约的主张而使得基础合同解除，甚至宣告破产，开证行也不能以此为抗辩来免除它对受益人的付款义务。 1.2.2表面相符原则 “表面相符原则”，是由信用证的独立抽象原则所衍生出来的，其意义在于，作为独立于基础合同的信用证业务是一项具有相对独立性的单据交易，受益人只要提交了表面相符的单据，银行就应承担付款责任，而不追究单据下的货物是否存在或是否与合同相符。即 UCP600 第十五条所规定的“当开证行确定交单相符时，必须承付”。所谓的“表面相符”则是在国际贸易实务银行业务中所说的“单单相符、单据相符”。对此，UCP600 有较详细的规定，正如第十四条，对单据审核标准明确规定为“仅基于单据本身确定其是否在表面上构成相符交单”；以及第三十四条“银行对任何单据的形式、充分性、准确性、内容真实性，虚假性或法律效力，或对单据中规定或添加的一般或特殊条件，概不负责；银行对任何单据所代表的货物，服务或其他履约行为的描述、数量、重量、品质、状况、包装、交付、价值或其存在与否、或对发货人、承运人、货运代理人、收货人、货物的保险人或其他任何人的诚信与否、作为或不作为，清偿能力、履约或资信状况，也概不负责”。 1.3研究思路 信用证欺诈是指行为人利用信用证独特的运作机制,在交易的各个环节中,故意告知对方虚假情况,或者故意隐瞒真实情况,从而使对方遭受财产损失而使行为人获利。 信用证欺诈的成因主要有