风管部内部合规制度考试题目3(合并版).docVIP

一、单项选择： 以下哪种风险是因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险？（1：合规风险） 合规风险 政策风险 法律风险 道德风险 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经认可后，合规总监方可任职。公司住所地证监局公司住所地证监局日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局证券公司信息系统日志应至少保存15年15年 用户权限设置应当遵循权限最小化原则最小化原则 证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用利益的资金所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的缴纳基金0。5-5%）；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的证券公司应当有管理高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员 3个月纳入基金； 20%） 20% 10 5% 15% 证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一。证券公司章程应当确定董事人数。内部董事不得超过董事人数的二分之一证券公司应将独立董事的有关材料向中国证监会、公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。独立董事不得超过两届。不得超过不得超过不得超过 A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券C（公开发行股票，才必须由证券公司承销） 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载D ? 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出B 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（ ） A证券代销 B证券包销 C证券经销B 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A适用于向不特定对象公开发行的证券 B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C由主承销和参与承销的证券公司组成 D承销团代销、包销期最长不得超过九十日B 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发行失败。 A 五十 B 六十 C 七十 D 八十C 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式 D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式D ? 依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？ A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票 B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票 C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票 D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制D 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十C? 申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A 国务院证券监督管理机构 B C 国务院授权的部门 D省级人民政府B 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A公司股本总额不少于人民币三千万元 B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人 C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上