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FDI独资化趋势对区域技术进步影响 　　[摘要]本文采用1992—2011年上海市的数据，基于索罗模型对外商独资化趋势和技术进步的关系进行实证研究。研究发现：FDI的进入对上海市技术进步有一定的阻碍作用，但是FDI独资化减少了这种负面效应，即FDI独资化趋势促进了上海的技术进步。最后本文提出了上海市应对外商独资化、促进技术进步的政策建议。 [关键词]FDI；独资化；技术进步；技术外溢 [中图分类号]F832[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2013）37-0103-02 1文献回顾 所谓FDI独资化就是指外商通过增资扩股的方式达到对合资公司控股或者完全收购合资公司使之成为跨国公司全资子公司的过程。在以往的研究中多是关于FDI对于经济增长或者技术进步的影响，而考虑到FDI独资化趋势的影响的学者则较少。有的学者从技术外溢的角度考察得出结论认为外资进入的确存在技术外溢，但是股权的变动并不影响外溢效果（Blomstrom，Magnus，Sjoholm，1999）。王璨（2006）认为独资化对于FDI在中国的技术溢出效应有一定的正面影响。独资化让跨国公司更愿意引入先进技术。原先是合资或者合作方式，引入的技术即使在国内先进在国际上一般也都比较落后，因为合资企业不利于外资维持他们的垄断优势。现在可以独资，他们就放心的引入先进技术，因此独资化趋势加快了外资对当地的新技术的输入（Beata，Smarzynska，Javorcik，Mariana Spatareanu，2008）；而且跨国集团也愿意开始在当地设置RD机构，这种研发机构研发的技术外溢效果非常明显，加快了我国技术进步的步伐。另外独资化趋势还可以优化前向关联和后向关联效应。跨国公司现在更愿意将其先进技术引入建厂，这样必定会对其上游产业和下游产业提出更高的要求，以便与之相配套形成产业链。外资独资化还会增强竞争效应和示范效应。当地企业为了竞争市场，必定会加大投入，争相研发或模仿外资企业，这样就会推动当地企业的进步。 独资化趋势的负面效应也很多。赵增耀（2007）选用了1993—2005年外资企业与国有企业的相关数据，测算了两者的边际劳动产出，并研究了两者边际劳动产出差距和我国实际利用外资额中外商独资企业所占比例的关系。结果表明了随着独资化的扩大，外资企业与国有企业边际劳动产出差也在扩大。还有跨国公司内部交易增加，加大了我国监管难度外资加剧了市场垄断，挤占了本土企业的市场份额，甚至在一些行业影响到了国家产业安全（王立敏，2008）。技术溢出效应减弱、优秀人才严重流失、市场份额被蚕食、监管难度加大（王志伟，2009）。 从以上分析中可以总结出外商独资化趋势对区域技术进步的影响是双面的，而实际的总体净效应如何，本文将基于上海地区数据对这一问题进行实证研究。 2实证分析 21数据 本部分将采用上海市1992—2011年统计数据进行分析，相关变量说明如下：①产出。本文采用上海市历年国内生产总值（GDP）作为衡量产出的指标，为了消除价格因素的影响，采取平减指数调整名义GDP为实际GDP。②劳动力。大多数文献采取劳动就业数量数据来作为指标，可就业数量是存量，而劳动力投入应该是实际发挥作用的劳动力的付出。用劳动就业数量既没有考虑劳动个体之间的差异，也没有考虑劳动时间与劳动个体数目含义不同所造成的影响，自然不适合采用。张小蒂（2005）认为劳动力投入数量应是一定时期内劳动力提供的“服务流量”，用劳动报酬可以比较合理地衡量劳动投入的数量和质量的变化。本文就采取上海市统计年鉴中的劳动者报酬作为指标，并以第一年为基年换算为实际劳动者报酬。③资本。在衡量资本方面对于资本存量的估计方法基本完善，一般都采用1951年Goldsmith创立的永续盘存法。计算公式如下：Kt=Kt-1（1-δt）+It/PIFt。其中K表示资本存量，δ表示折旧率，I表示名义投资，PIF表示固定资产投资价格指数。永续盘存法衍生出四个关键问题：本期投资指标的选取、固定资产投资价格指数的构造、基期资本存量的估计，以及折旧的设定。1994年以前，我国采用物质产品平衡体系（MPS）核算国民收入，投资的统计口径是积累额。所以，早期的研究如张军扩（1991），贺菊煌（1992），Chow（1993）都使用积累作为投资指标。后来，也有选择全社会固定资产投资作为本期投资指标的，如王小鲁等（2000）和阮征（2005）。随着国民经济核算统计数据的补充与丰富，近期研究一般选取固定资本形成总额作为本期投资指标。固定资产投资价格指数统计年鉴上可以查询到，可以直接采用。但是，基期资本存量的估计和折旧的设定尚存在较大的分歧。廖远甦（2009）总结了前人对这两项的研究，得出上海市1978年基期资本存量36