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中国生态金融探究文献计量研究 　　摘 要：基于中国知网数据库（CNKI）中关于生态金融研究的检索结果，采用文献计量学的方法定量分析中国生态金融领域自1995年开始的文献发表时间、文献发表期刊、文献作者、文献被引频次和关键词等数据，揭示生态金融领域的研究发展动态、研究投入主体、研究水平和研究热点等方面的特征。 关键词：生态金融；文献计量方法；研究 中图分类号：F830 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）04-0141-03 生态金融研究在中国开始的时间较短，对生态金融方面的文献产出情况、整体研究状况和研究热点的分析还比较欠缺。本文利用文献计量学的方法分析中国生态金融领域研究态势。 一、生态金融研究文献的数据来源与处理 （一）数据界定 生态金融概念是由乔海曙（1999）提出的，他认为生态金融是着眼于融资与环境的关系，为环保项目提供资金支持。在此之前高建良在《“绿色金融”与可持续发展》（1998）一文中使用了“绿色金融”的概念。他将绿色金融定义为金融部门把环境保护作为自己的一项基本政策，通过金融促进环境保护和金融业务的可持续发展。《美国传统词典》第四版（2000）认为环境金融是环境经济的一部分，主要使用多样化的金融工具来保护环境、保护生物多样性。由此可以看出，无论是生态金融、绿色金融还是环境金融，其落脚点都是以金融运作来促进环境保护。古怡、段思飞（2009）将生态金融与绿色金融、环境金融作为同等概念进行文献综述。本文在进行文献计量分析的过程中，也将生态金融与绿色金融、环境金融作为同等关键词进行检索。 具体检索方法为：初始年限不限、终止日期为2012年12月31日，在关键词检索栏输入“生态金融”或者“环境金融”或者“绿色金融”不包含“金融生态”，检索界限为“模糊”。在该数据库中共检索到相关文献486篇，经过数据处理后保留231篇。 （二）数据处理过程 1.虽然在界定检索条件时，不包含“金融生态”，但在进行金融生态研究时，有些学者也会将生态金融作为关键词，因此手动删除关于金融生态的研究文献。 2.删除重复和无关的文献。首先手动删除重复文献，例如《苏州大学学报》和《国家林业局管理干部学院学报》都刊登了“欧盟森林生态补偿制度探析——LTFE环境工具的应用与效果”，按照时间保留先刊登的一篇；其次，删除无关的文献，如“财务视角下，建设低碳社会的思路与对策”一文并不是采用金融手段来实现环保目标，与本文文献检索主题不相符；最后，删除期刊上刊载的各类通知。 3.删除无作者、无关键词的文献。如《浙江金融》在2011年刊载的 “绿色金融：国际经验、启示及对策”一文无法检索到作者，予以删除。同样，为了对研究热点进行分析，删除了无关键词的相关文献。 4.在对文献作者单位分布进行计量时，由于许多文献由两名以上作者共同完成，以第一作者单位为研究对象。 通过文献计量学的方法，利用Excel软件，将检索到的文献归纳整理，建立包含文献发表时间、文献发表期刊、文献作者、被引频次和关键词五个方面信息的数据库。 二、生态金融文献的数据分析 根据文献计量分析法，将检索到的231篇文献从文献发表时间分布、文献刊物分布、文献作者单位分布、文献被引频次、研究热点五个方面进行分析，以期对中国生态金融研究领域的研究现状进行整体呈现。 （一）生态金融研究文献时间分布 研究文献的数量与时间分布状况可以反映出该研究领域的历史轨迹。1995—2012年中国知网数据库中收录的生态金融相关研究文献的时间分布情况（如下页图1所示）。 从下页图1可以看出，中国自1995年胥刚发表第一篇与生态金融有关的文献起，开始有学者进行生态金融的研究，但没有得到学界的响应。1995—2001年基本是每年只有1篇相关文献。2002—2007年文献数量虽略有上升，但是文献数量最多的2006年也只有8篇。2007年，国家环保总局、中国人民银行、银监会联合出台了《关于落实环境保护政策法规防范信贷风险的意见》后，研究文献大幅增加。2011年，研究文献数量达到59篇，生态金融研究从数量上看达到历史最高。 （二）生态金融研究文献来源分布 对某一领域所有文献的期刊分布情况进行统计，有利于从文献刊载数量上确定该领域的核心区期刊。根据统计数据，生态金融相关文献共231篇，其中来源于中国期刊全文数据库的为208篇，占比90.04%；来源于中国优秀硕士论文全文数据库的有23篇，占比为9.96%，没有来自于中国博士论文全文数据库的文献。 1.刊载生态金融研究文献的主要期刊分布。刊载相关文献最多的是《时代金融》7篇、《生态经济》、《中国金融》各6篇，属于生态金融领域比较重要的期刊。表1列出了刊载相