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基于赣南稀土产业链纵向一体化实证动因研究 　　[摘 要]根据企业生命周期理论，一个企业必须掌握企业生命周期的变动规律，并及时调整企业的发展战略，才能面向市场推动该企业的稳定、健康发展。本文将基于当前赣南稀土产业问题，从成本、集中度及资源配置效率、环境、定价以及期货角度进行赣南稀土纵向一体化的实证动因分析。 [关键词]赣南稀土产业；纵向一体化；实证动因分析 [中图分类号]F252 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2013）30-0150-03 1 生产成本分析 企业的生产目的就是在一定的约束条件下，生产某一给定的产量，实现成本极小化。实施纵向一体化，需要结合上游和下游的生产成本进行分析，即企业扩大规模和产品范围后可能出现的规模经济和范围经济。 1.1 规模经济 规模经济有内部和外部不同的效益体现。内部规模经济体现为：如果企业在一个更大的规模上运作，工人和管理层可以更好地实现分工，工作效率和管理水准可以同时提高，从而降低成本。外部规模经济体现为：随着整个产业的增大和中间市场的增多，行业会出现专业化分工，为企业提供配套服务，使企业很多环节外部化，降低企业单位产品的不变成本，提高企业效率。不过实施纵向一体化，还需要同时由范围经济情况而定。 1.2 范围经济 范围经济指如果一家企业生产两种产品比两家企业各自生产一种产品的成本更低，便实现了产品的范围经济。对于稀土上下游企业的纵向一体化整合从而形成范围经济，主要在技术、管理和经营信息上体现。蒂斯的研究认为技术知识、经营管理经验和获取信息的能力是有价值的，而获得它们的代价非常昂贵。由此高端技术的研发落后，增大了产业链高端的进入壁垒，而纵向一体化后，产业链低端企业可以利用被兼并高端企业的技术知识和经营经验在不熟悉的领域寻求共同发展，健康发展一体化。 2 交易成本 科斯（1937）指出，企业将倾向于扩张直到企业内部组织交易成本等于通过市场上完成的交易成本；威廉姆森（1985）指出，交易费用的主要决定因素在于资产的专用性及其所造成的机会主义行为，这种行为造成了现货市场交易的高成本。它们的关系如图1所示。 图1 交易费用相应关系 通过纵向一体化后，可以确保企业在原材料供应紧缺时得到充足的供应，或在稀土原材料总需求很低时仍然有产品输出渠道。虽然一体化能保证的需求量以下游需求量所能吸收上游的产量为限，但一体化可在一定程度上原材料供给的不确定性，增强企业生产和销售的稳定性；另外，交易频率越高，则企业需要为交易渠道所交的手续费、税费等则越多，而实施一体化则可以让上下游之间的交易手续减少。 3 市场集中度 市场集中度衡量企业的数目和相对规模的差异，是市场势力的重要量化指标。一般为绝对集中度，指一个产业内最大的几家企业的指标Y（如产值、销售额、利润等）占整个行业或市场的份额。 对于赣南稀土产业发展，应以市场为导向，把赣南进一步建成为全国性的稀土氧化物、稀土金属、稀土深加工产品的研发和生产基地，重点打造以上五条产业链，从而提高市场集中度。在赣南稀土产业，CR4从2000年的12.06降至2007年的9.04，2000—2002年从27.09降至21.63，随后又有一定上升趋势，2007年升至30.49；这一时期内的CR8数据也介于35～56。 3.1 产业集群 产业集群突破了企业和单一产业的边界，着眼于一个特定区域中具有竞争和合作关系的企业、政府、民间组织等的互动。产业集群最重要特点之一就是它的地理集中性，即大量的相关产业相互集中在特定的地域范围内。若地理位置接近，则容易在集群内形成“优胜劣汰”的自然选择机制，刺激企业创新和企业衍生，大量企业相互集中在一起，既展开激烈的市场竞争，又进行多种形式的合作。 赣南稀土具有资源特有性以及地理集中性，非常适合产业集群，但是目前赣南稀土局面相对混乱、企业分散和市场秩序乱。一些企业由于国家的调控而产生的垄断，在一定范围内容易造成市场失灵，由此不少不具采矿权的企业加入开采之列，更加增加了市场的混乱。提高集中度，并且通过产业集群的形式，正是纵向一体化后的发展的效果之一。 3.2 资源配置效率 从行业角度，上游与下游企业的信息存在不对称，造成供需和生产的不稳定，由此有些稀土原材料产量多而需求少，另外一些产量少而需求多，如南方吸附型离子矿中的铽、镥、铕、镝、钕含量少，产量小但需求量大，而钇的含量高需求量小但产量大。需要实施纵向一体化有效减少这种不确定性，从而提高资源配置效率。 从国家政策角度，由于我国稀土企业的分布与所在产业链层次有关，所以在不同环节各个企业的利润也不同。上游主要是一些依靠国家垄断的稀土开采企业，盈利水平高，而在稀土分离环节几乎