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新三板上市的基本流程 新三板上市的时间安排 中介机构尽职调查 主办券商：业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公 司商业模式、经营目标和计划。 主要方式：搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈， 查阅公司主要工商登记文件、制度文件、商业合同、决策机构会议记录。 律师事务所：法律调查主要包括梳理公司历史沿革、内部控制、治理结构、 合规事项。 主要方式：查阅公司工商登记文件工商登记文件、制度文件、商业合同、决 策机构会议记录。 会计师事务所：财务调查主要包括核查公司的财务数字是否真实，同时进行 清产核资。 主要方式：查阅公司财务报表、核对凭证。 根据尽调情况，各机构与企业一同制定改制方案。 股份制改造 公司配合： （1）确定发起人 （2）发起人出资 （3）办理工商变更登记 中介工作： （1）起草公司章程、办理验资手续 （2）完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等，核查 拟任董监高的任职资格 （3）召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议， 选举董事长、监事会主席，任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘 书等高管人员 制作报备材料并经券商内核 中介机构材料制作： （1）会计师事务所出具审计报告、资产评估报告 （2）律师事务所出具法律意见书 （3）券商起草股份公开转让说明书 （4）主办券商起草推荐报告 股转系统及证监会