课程材料-中国政法大学.doc

证券法目录 第一部分 证券法简介 证券市场和证券法 证券市场 相关法律 本书结构 第二部分 什么是证券？ 《证券法》的定义 1. 投资合同 2. 非法集资 《最高人民法院关于非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，法释[2010]18号 3．理财产品 《银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有问题的通知》银监发[2013]8号 信托产品 1．《信贷资产证券化试点管理办法》银监会[2005] 第7号 第三章 资产证券化 第三部分 证券的发行 证券的公开发行 证券的非公开发行 《证券公司资产证券化业务管理规定》证监发[2013]第16号 《信贷资产证券化试点管理办法》银监会[2005] 第7号 第四部分 理财 理财（一），证券投资基金 理财（二），形式多样的资产管理 理财（三），财富管理 QFIIs: A door opens for foreign investors 受信责任和《信托法》 美国《投资公司法》 . Jones v. Harris Associates (2010) 美国《投资顾问法》 Goldstein v. SEC (2006) Lowe v. SEC (1985) 中国证券投资顾问 《证券投资顾问业务暂行规定》证监会公告[2010]27号 第五部分 交易 交易 期货交易 并购 SEC v. Carter Hawley Hale (1985) 《上市公司收购管理办法》 内幕交易和操纵 《最高人民法院、最高人民检察院关于内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 “光大”内幕交易案 操纵 United States v. Mulheren (1991) Ross v. Bolton 第六部分 金融机构 证券公司 混业与分业 证券公司:中国式投资银行 《证券公司监管条例》国务院令第522号 中国式投资银行：信托公司 《信托公司管理办法》银监会令[2007]第2号 第七部分 中介机构 律师 《律师事务所证券法律业务执行规则》（试行）证监会公告[2010]33号 会计师, Bily v. Arthur Young Co. (1992) 证券评级机构 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》证监会令第50号 第八部分 监管和索赔 证券监管机构 SEC v. Bank of America Gabelli v. SEC (2013) 自我监管机构 《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则》（2012年） 《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》 公司治理 Corporate governance in Chinese companies The governance of SOEs in China 民事索赔 1．Stoneridge v. Scientific-Atlanta (2008) 2．仲裁 概论 《证券法》目录 　　第一章　总　　则　　第二章　证券发行　　第三章　证券交易　　　　第一节　一般规定　　　　第二节　证券上市　　　　第三节　持续信息公开　　　　第四节　禁止的交易行为　　第四章　上市公司的收购　　第五章　证券交易所　　第六章　证券公司　　第七章　证券登记结算机构　　第八章　证券服务机构　　第九章　证券业协会　　第十章　证券监督管理机构　　第十一章　法律责任　　第十二章　附　　则 公司上市路线图 中国资本市场路线图 　 第一章　总　　则 第一条　为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。　　第二条　在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。　　政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。　　证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。　　第三条　证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。　　第四条　证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。　　第五条　证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。　　第六条　证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。　　第七条　国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。　　国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。　　第八条　在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业