2015年第146期简报-北京科技金融促进会.docVIP

北京市科技金融促进会 简 报 2015年第 9期 总第146期 2015年09月01日 目 录 ● 政策法规 中关村国家自主创新示范区股权激励代持股专项资金管理办法（试行）社科院报告：企业融资难融资成本高问题未得到有效解决国务院：加快融资租赁和金融租赁行业发展潘功胜：小微融资难反映经济转型滞后周其仁：中国需要降低企业的高成本合众思壮荣获SGS“优秀质量管理奖”中关村国家自主创新示范区股权激励 代持股专项资金管理办法（试行）第一章 总则 第一条 为促进中关村国家自主创新示范区（以下简称中关村示范区）企业完善激励制度建设，进一步激发科技人员和管理人员的创新创业活力，推动科技成果转化和产业化，设立中关村示范区股权激励代持股专项资金（以下简称专项资金）。为规范专项资金的管理，加强资金监管，根据相关法律规定，结合中关村示范区实际，制定本办法。 第二条 专项资金是由中关村科技园区管理委员会（以下简称中关村管委会）设立的政策性资金，按照“政府引导、市场运作、科学决策、风险控制”的原则进行管理，不以盈利为目的。 第三条 专项资金的支持方向和适用范围包括： （一）企业以协议方式将股权（包括股份，下同）有偿出售给激励对象（包括企业的科技人员和经营管理人员），激励对象购买企业股权； （二）高校和科研机构以科技成果作价入股方式新设立企业，激励对象（包括高校、科研机构的科技人员和成果转化人员）在获得股权奖励的同时以现金出资方式认购新设立企业的股权； （三）北京市重大科技成果转化和产业项目统筹资金以股权投资方式投资形成的股权退出时，被投资企业的科技人员、经营管理团队购买该股权。 上述企业的激励对象在购买企业股权时资金不足的，可向专项资金申请借款。 第二章 专项资金的管理 第四条 中关村管委会是专项资金的决策机构，采取委托管理方式，委托专业的管理中介机构（简称托管机构）对专项资金进行具体管理。 第五条 托管机构由中关村管委会选定，在中关村管委会的指导和监督下履行专项资金的管理职责。具体包括： （一）按照本办法规定和委托管理协议，制定完善的专项资金管理制度； （二）选定专项资金的保管银行（简称托管银行），并在托管银行开设账户实行专款专用； （三）受理专项资金申请材料，并出具审核意见； （四）资金审批通过后，以托管机构名义与申请人签订借款合同、股权质押合同和其他相关合同，办理专项资金放款手续； （五）负责对专项资金使用情况的跟踪、评估和日常监管，并及时向中关村管委会报告专项资金使用中出现的风险，协助制订并实施应对措施； （六）每年向中关村管委会提交专项资金年度管理报告，报告内容包括申请材料受理情况、专项资金的发放和落实情况、申请人所在单位实施股权激励有关情况和其他重大事项； （七）中关村管委会委托的其他职责。 第六条 托管机构应组建专业团队负责专项资金的管理。专业团队需由具有财务、金融、法律等相关专业背景的人员组成，并不得少于3人。 第七条 托管银行应根据相关法律法规和与托管机构签订的协议，履行专项资金保管、收付交易监督、资金汇划清算、代收管理费等职责。 第八条 专项资金必须专款专用，不得用于从事股票、期货、房地产等投资，不得用于赞助、捐赠等支出，以及法律法规禁止从事的其他业务。 第九条 中关村管委会对专项资金的申请具有最终决策权，并对托管机构和托管银行关于专项资金的管理和收支情况进行监督。 第三章 专项资金的申请和 第十条 符合本办法第三条规定的以下三类企业的激励对象可作为申请人，申请专项资金： （一）纳入中关村示范区股权激励试点，且试点方案获得批复的国有及国有控股企业； （二）中关村示范区内高等学校和科研机构以科技成果作价入股的企业； （三）北京市重大科技成果转化和产业项目统筹资金以股权投资方式投资的企业。 第十一条 申请人需向托管机构提交以下