QHSE内审员培训教材幻灯片.ppt

（一）相关概念1、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 。 通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查 。 2、审核准则  用作依据的一组方针、程序或要求。 3、审核证据  与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 。 4、审核发现  将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 5、审核结论  审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 （一）法律、法规和其它要求（1／2） 1、按级别可分： －－ 国际公约、标准； －－ 国家法律法规与其它要求 －－ 地方法律法规与其它要求 （一）法律、法规和其它要求（2／2） 2、按内容可分： －－ 质量相关法律法规与其它要求； －－ 健康相关法律法规与其它要求； －－ 安全相关法律法规与其它要求； －－ 环境相关法律法规与其它要求。 （二）管理体系审核标准 质量健康安全环境管理体系 （Q/SY 2.2－2001） （三）体 系 文 件  1、管理手册 2、程序文件 3、作业指导书及其它体系文件 包括目标指标、风险削减措施、管理方案、作业文件、计划、质量计划、例卷等。 （一）力求寻求改进 1、内部审核的根本目的在于发现问题； 2、致力于完善和改进管理体系； 3、引导大家勇于发现和暴露体系建立及运行中存在的问题。 ? （二）经常性活动重在实效 内部审核是一项需经常开展的管理 活动，重在有效性审核，务必使审核实 用，切忌搞成形式或走过场。 ? （三）依照程序规范运做 1、审核依据程序进行； 2、具备相应资格的内部审核员（可适当包括一些技术专家）； 3、审核结果应形成文件化的审核报告，应适当扩大发放范围，有利于组织内部各部门相互借鉴和举一反三； 4、发现的不符合和问题须及时采取纠正或预防措施。? （四）离不开高层领导支持 1、管理体系内部审核是管理者介入体系并实施有效宏观管理的重要手段; 2、重大或严重不符合需管理者组织纠正或预防措施的审定和实施； 3、审核报告要报最高管理者审阅； 4、最高管理者（层）在体系中本身就担负着方针目标的制定、机构和权限的划分、资源的提供和保证、管理评审的组织、管理手册和体系文件的审批等重大活动。 （五）审核难度大（1／2） 1、审核员与被审核方人员都是同事，相互熟悉难以产生权威效应，被审核方对其重视程度不如够； 2、内部审核员对于高层管理者的审核较为困难，而且高层管理者干扰影响体系内部审核； （五）审核难度大（2／2） 3、审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，极易发生争执； 4、内部审核员一般都是各部门的骨干，其本岗位的工作量大，常常因没有充裕时间而难以抽调； 5、内部审核员较为分散，现场审核结束就回原岗位，难于持续跟踪纠正、预防措施的实施和验证情况，更不易全面分析其有效性。? （二）审核计划形式（1／2） 分两种方式： 1、滚动式审核计划 把一个完整的审核划分为若干段，通常以月为单位，每一个阶段对若干部门或要素进行一次审核。 （二）审核计划形式（2／2） 2、集中式审核计划 集中在一段时间内（一般为2－15天）对企业所有单位进行一次审核，审核覆盖所有体系要素。 （三）滚动式、集中式审核计划案例 （一）审核组长的产生 管理者代表应指派审核组组长，并由其联络、召集内部审核员组建审核组。 （二）审核员的要求（1／3） （1） 资质：必须是经过专业认可机构培训合格，并由公司任命的内部审核员，特殊情况下，审核（小）组可吸收技术专家、见习审核员或观察员参加审核； （二）审核员的要求和职责（2／3） （2）业务范围：安排的内部审核员应该与受审部门无直接的责任关系，其专业最好与受审部门业务相适应，但也不强求专业的高度一致 ； （二）审核员的要求和职责（3／3） （3）经验与能力：审核员应有较为丰