青岛海尔股份有限公司股权分置改革说明书摘要.pdfVIP

证券代码：600690 证券简称：青岛海尔 青岛海尔股份有限公司 股权分置改革说明书 （摘要） 签署日期：2006 年 2 月 24 日 保荐机构： 中信万通证券有限责任公司 青岛海尔股权分置改革 股权分置改革说明书摘要 本公司董事会根据非流通股股东的书面委托，编制股权分置改革说明书摘 要。本说明书摘要摘自股权分置改革说明书全文，投资者欲了解详细内容，应阅 读股权分置改革说明书全文。 本公司股权分置改革由公司A股市场非流通股股东与流通股股东之间协商， 解决相互之间的利益平衡问题。中国证券监督管理委员会和证券交易所对本次股 权分置改革所作的任何决定或意见，均不表明其对本次股权分置改革方案及本公 司股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述。 特别提示 1、本公司股权分置改革方案为非流通股股东向流通股股东送股和无偿派发 认沽权证。由于截止本方案公告之日公司流通市值和换手率尚不满足《上海交易 所权证管理暂行办法》中权证上市的相关规定，本方案下非流通股股东向流通股 股东派发的权证能否上市存在不确定性。 截止本方案公告之日青岛海尔前 60 个交易日累计换手率为 23.85%，前 43 个交易日累计换手率为20.08%，前43个交易日日均换手率0.47%。 2、本方案涉及“相关股东会议股权登记日”和“方案实施股权登记日”两 个股权登记日，除特别明示外，以下的“股权登记日”指“相关股东会议股权登 记日”。 3、如果股权登记日前20个交易日（含股权登记日）以收盘价计算的流通股 份市值不低于30亿元，股权登记日前60个交易日（含股权登记日）股票交易累 计换手率在 25%以上,并经上海证券交易所核准后，非流通股股东向方案实施股 权登记日登记在册的流通股股东无偿派发的认沽权证将上市交易。 2 青岛海尔股权分置改革 股权分置改革说明书摘要 如果股权登记日公司股票不满足权证上市条件，非流通股股东向方案实施股 权登记日登记在册的流通股股东无偿派发的认沽权证将不上市交易。无论权证是 否上市交易，权证持有人都可以在行权期内行权。 公司股票收盘价达到 4.45 元以上（含 4.45 元）流通股份市值将超过 30 亿 元。公司将在股权登记日后及时公告本次派发的权证是否符合上市条件。 4、截至本股改说明书公告日，海尔集团公司尚未取得履约担保函，为满足 资金担保的要求，海尔集团公司正在与金融机构联系，确保在方案实施之前取得 上海证券交易所认可的资信良好的金融机构履约担保函并予以披露。 5、本公司特别提醒投资者注意下述风险： 1）本次股权分置改革方案尚须相关股东会议通过后方能实施，该方案必须 经参加表决的A股股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加表决的流通A 股股东所持表决权的三分之二以上通过，因此存在无法获得相关股东会议通过的 可能。 2) 如果截止股权登记日公司股票不能满足权证上市条件，海尔集团公司向 流通股股东派发的认沽权证将不上市，请投资者注意投资风险。 3）青岛海尔在满足权证上市交易的条件后，仍需