判决效力相对性及其对外效力-北大法意.docVIP

判决效力相对性及其对外效力 作者：吴英姿 作者单位：南京大学法学院 出处：《学海》2000. 4 内容摘要：判决效力原则上只及于当事人。但在特定情形下，判决效力可能对第三人发生影响。关于判决的对外效力，国外有“反射效力说”、“判决效力扩张说”和“第三人效力说”等理论。本文从判决效力的实质入手，分别指出三种理论的不足，并提出自己的观点：(1)判决在特定情形下可以对第三人发生“反射效力”。“反射效力”应当定义为：判决效力作为一种法律事实可能引起当事人与第三人之间权利义务关系发生、变更或消灭的作用。(2)判决效力只对特定第三人可能发生扩张。判决效力扩张并不与判决效力相对性规则相矛盾，因为判决效力扩张及于第三人，只是形式上的当事人发生变化，而实质上的当事人未变。判决效力扩张包括既判力扩张和执行力扩张。判决效力扩张应当以程序保障为前提。 关键词：判决;对外效力;既判力;执行力 正文： 在一起交通事故中，甲、乙、丙均受伤。甲诉司机疏忽大意，应承担赔偿责任，司机以意外事故为抗辩。法院判决甲败诉。后乙丙以同样理由诉司机赔偿。后诉法院面临这样的问题：对司机是否有疏忽大意的事实能否再次审理？如果能，后诉法院极有可能得出与前诉法院不同甚至相反的结论，出现矛盾判决。如果不允许后诉法院再次审理，是否意味着前诉判决对后诉法院及当事人具有某种效力，这与判决效力相对性规则是否矛盾，从理论上讲，凡涉及三个以上当事人的案件都有可能出现同样的问题。如：债权人对主债务人、保证人的诉讼，消费者对生产者、销售者的诉讼，债权人对连带债务人的诉讼，等等。尽管我国诉讼法规定了无独立请求权第三人和共同诉讼人制度，但不宜滥用。如果当事人不愿申请追加，该第三人或共同诉讼人也不愿参加诉讼时，法院不应依职权追加。①对第三人或不是必须出庭的共同诉讼人适用拘传或缺席判决，均无法律依据，更侵犯当事人和第三人的诉权和处分权。任何以诉讼经济为由抛弃程序保障原则的做法，均是与民事诉讼法精神相悖的。我以为，此时可以从判决效力的本质及其范围寻求解决办法。 一、判决效力及其相对性规则 (一)判决效力的实质与内容 判决是民事诉讼的结果。民事诉讼的目的在于解决民事纠纷，排除权利不确定状态和实现司法公正。判决就是法院根据事实和法律对当事人权利义务关系应当是怎样的一种判断。判决的效力是指判决生效后所具有的权威作用或效果。这种权威作用表现为使人遵从的效果。判决之所以具有令人服从的效力，主要原因在于：(1)判决确定了当事人之间的权利义务关系，结束了当事人之间的对权利义务的争议，使其间法律关系由不确定变为确定状态。在争议状态下，当事人没有或不知道以怎样的标准来实现权利，又无权强迫对方当事人按照自己的意愿履行义务。经过诉讼形成判决后，判决就成为当事人实现权利义务的唯一参照和根据。(2)判决的效力也是国家审判权所固有的强制力的结果。国家权力是以各种暴力手段为后盾保证实施的。法院代表国家行使审判权也是如此。因此，作为审判权行使结果的判决也当然具有这种强制服从的效果。(3)判决应当是严格依照诉讼法设立的程序作出的，判决中的判断是法官充分听取当事人陈述与辩论，以事实为依据，正确适应法律的基础上作出的，故在法律上视为是正确的(正当的)。这是要求当事人认同和遵从的基础。同时，正是因为诉讼法赋予当事人程序权利并保障其真正落实，故法律也要求当事人承担服从判决的责任。基于以上三个方面，我以为，判决之所以具有权威效果，其实质在于：判决为当事人之间权利义务关系的确定提供具体的规准。正如德国法学家Schwab所言：判决效力“并非消极地规定，而是积极地创造判决内容的规准性，此之规准性并非指依既判力而形成权利，而是当事人必须遵从判决。”② 判决的权威作用具体表现在三个方面： 1．拘束力。判决的拘束力表现为强制当事人服从判决的意旨，按照判决确定的权利义务关系履行义务，实现权利的作用。从实现权利义务的效果来说拘束力是判决的实体法效果。拘束力是判决效力最基本的内容，判决的其他效力均基于拘束力而产生。 2．既判力。与拘束力为判决的实体法效果相对，既判力是判决产生的诉讼法上的效果。“既判力”一词的法文直译为“既判事实权威”，③指不得重新考虑已经判决的事项。既判力是生效判决所产生的确定力对当事人而言，既判力排除当事人就同一诉讼标的再次请求裁判的可能性，即“不可争议性”；对法院而言，既判力使法院从他处理的争讼中“摆脱出来”，对判决确定的权利义务关系不得再受理，更不得为相反判断，非经法定程序不得改变判决内容，即’事不再理”。 3．执行力。广义的执行力是指判决内容得以实现效力。狭义的执行力专指具有给付内容的判决生效后，一方当事人没有自动履行判决所确定的义务时，对方当事人得申请法院采取强制手段，迫使义