重庆渝开发股份有限公司管理制度及业务流程管理办法.PDFVIP

重庆渝开发股份有限公司 管理制度及业务流程管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强重庆渝开发股份有限公司（以下简称“公司”）管 理制度及业务流程管理的程序化、规范化，根据 《公司章程》、《公司内控 管理制度》等相关规定，结合实际，制定本管理办法。 第二条 公司的管理制度是公司员工在生产经营活动中须共同遵守 的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括组织机构设计、职能部门划 分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、业务流程、管理表单等管 理制度类文件。 第三条 公司实施管理制度及业务流程管理的目标是规范管理，统 一业务流程标准，集中反映和逐级落实公司内部控制和风险管理要求，明 确管理职责与工作界面，达到“职责清晰、管理有序、精简高效、风险可 控”的管理目的。 第二章 组织机构和职责范围 第四条 公司内控管理部门为公司管理制度及业务流程管理的主管 部门，根据公司章程，在董事会和经理团的领导和组织下，负责公司的管 理制度及业务流程管理的相关工作，主要职责包括： （一）负责根据公司内部控制管理的需要，建立和完善公司层面的管 理制度及业务流程管理相关规定； （二）负责对公司各部门（单位）制定的管理制度及业务流程的合规 性和内控有效性审查。 （三）负责业务流程架构的设计与维护； （四）参与公司各部门（单位）业务流程规范设计、专题改进研讨； 第五条 公司各部门（单位）应按照业务分工，分级落实制度及业 务流程管理责任，各部门（单位）负责人为所负责部门和业务的管理制度 及业务流程负责人，其主要职责包括： （一）负责制订本部门（单位）内部管理制度及业务流程； 1 / 8 （二）负责规范本部门（单位）主管业务的管理制度及业务流程，参 与相关业务流程的设计和改进讨论； （三）负责本部门（单位）业务流程设计与优化，流程专题改进研讨； （四）负责本部门（单位）制度及业务流程的运行及管理相关工作； （五）负责本部门（单位）流程的解释。 第六条 跨部门或跨专业的制度及业务流程的编制，按照职责分工， 由业务主管部门牵头组织，并与相关部门沟通协调一致。 第七条 公司监事会办公室在公司监事会领导下，审计监察部在经 理团领导下，分别负责对公司管理制度及业务流程的制定、运行和执行情 况进行监督和检查评价。 第三章 管理制度和业务流程设计 第八条 公司制定的管理制度应包括以下基本要素：专业或职能方面 的规范性标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成 的，在很多场合或环境里，管理制度=规范要求+程序步骤。 公司制定的业务流程应包括以下基本要素：为符合公司管理制度要求 而设定事项或文件流转程序、路径，关键控制，以及对应的操作岗位。 第九条 公司在制定管理制度时，应注意按照公司经营管理的控制要 求，对公司经营和业务管理的模式、标准、管理授权，流程和程序控制、 监督考核等方面做出具体的安排和描述。 第十条 业务流程设计应当符合以下基本要求： （一）符合业务流程端到端的设计理念，准确描述业务流程的整体 走向。 （二）业务流程设计应与规章制度保持一致。 （三）统一业务流程结构、统一记录表单，实现业务流程管理的标 准化、信息化。 第十一条 业务流程应包括三方面的基本内容：流程图架构、流程符 号、流程说明。 （一）流程图架构 流程图应明确流程的名称、所属部门、编号。 对于跨职能流程图由流程涉及的部门及一系列的活动组成，原则上横 2 / 8 向以审批部门（责任人）为指引，纵向以工作内容对应横向审批部门（责 任人），以此来确定各个活动之间应有特定的流向，明确输入资源与输出 成果。 对于专属于部门专业性流程图不受上条限制，但统一记录表单。 （二）流程符号 作业流程以统一流程符号表达，对流程图基本符号明确如下： 符号