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北京市盈科（郑州）律师事务所关于 “2013 年第二期周口市综合投资有限公司公司债 券”2017 年第二次债券持有人会议的 法律意见书 中国·郑州 河南省郑州市郑东新区东风南路与商鼎路交汇处文化产业大厦A 座18 层 二〇一七年十一月 北京市盈科（郑州）律师事务所关于 “2013 年第二期周口市综合投资有限公司公司债券” 2017 年第二次债券持有人会议的 法律意见书 致：周口市投资集团有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《企业债券管理条例》、《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企 业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765 号）等相关法律、法规、规范性文件以及《2013 年第二期周口市综 合投资有限公司公司债券募集说明书》、《2013 年周口市综合投资 有限公司公司债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议 规则》”）的有关规定，北京市盈科（郑州）律师事务所接受周口市 投资集团有限公司（原周口市综合投资有限公司，以下简称“发行人”） 的委托，指派闫正律师、徐凯悦律师（以下简称“本所律师”）出席 了发行人于2017 年 10 月31 日召开的 “2013 年第二期周口市综合 投资有限公司公司债券”2017 年第二次债券持有人会议（以下简称 “本次会议”）并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了本次会议的相关材料，并 对本次会议的召集、召开程序、会议召集人、参加会议人员的资格、 表决程序、表决结果等重要事项的合法性进行了现场查验。在查验过 1 程中，发行人向本所律师作出了如下保证：其已向本所律师提供了出 具本法律意见书所必需的全部原始书面材料、副本材料或口头证言， 不存在任何遗漏或隐瞒；前述材料、证言真实、准确、完整，有关副 本材料或复印件与原件一致，该等材料中的签字和印章真实、有效。 本法律意见书仅供本次会议见证使用，不得用于任何其他目的。 本所律师同意发行人将本法律意见书作为本次会议的必备文件之一， 随同其他材料一并提交备案和公告，并依法对出具的法律意见书承担 相应的法律责任。 一、会议的召集、召开程序 经本所律师核查，本次会议由债权代理人国开证券股份有限公司 （以下简称“国开证券”或“债权代理人”）负责召集，发行人于本 次会议召开前 15 日在中国债券信息网、上海证券交易所网站上公告 了《关于召开2013 年第二期周口市综合投资有限公司公司债券2017 年第二次债券持有人会议的通知》（以下简称“《会议通知》”）。 《会议通知》分别就本次会议的召集人、会议时间、参会方式、会议 地点、表决方式、投票方式、会议审议事项及会议参加人员等事项作 出了公告说明。 经本所律师核查，本次会议的召开时间、地点及会议内容分别与 《会议通知》一致。 综上，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、 法规、规范性文件及《债券持有人会议规则》的规定。 二、会议召集人及参加会议人员的资格 2 经本所律师核查，本次会议由债权代理人负责召集。本次会议以 现场表决与非现场表决（通讯表决）相结合的方式对各会议审议事项 进行了表决。 现场与非现场方式（通讯方式）参加本次会议的“2013 年第二 期周口市综合投资有限公司公司债券”（以下简称“13 周口债02”） 的债券持有人或债券持有人代理人共计 18 家，其所持有的债券合计 810 万张，代表 810 万份表决权，占“13 周口债 02”全部债券持有 人表决权的81%。经核查，上述债券持有人或债券持有人代理人以现 场与非现场方式（通讯方式）参加本次会议的资格合法有效。 除上述以现场与非现场方式（通讯方式）参加本次会议的债券持 有人或债券持有人代理人以外，发行人委派的代表、债权代理人委派 的代表及本所律师现场参与并见证了本次会议。 综上，本所律师认为，本次会议的召集人和现场