起重机械安装改造维修鉴定评审细则.doc

起重机械安装改造维修鉴定评审细则 武汉市特种设备监督检验所制 二零零三年十月 说 明 1、本评审细则适用于《起重机械特种设备安装、改造、维修许可规则》中规定的现场评审工作。 2、评审细则分为两部分内容：（一）基本条件的评审；（二）质量管理体系建立与运行的考核评审。 3、每一项评审内容应按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。 4、评审结论分为：具备条件、基本具备条件、不具备条件。 5、评审结论的判定原则： （1）具备条件：单项评审结果均为符合。 （2）基本具备条件：重要项目（注#项）单项评审结果均为符合、非重要项目（未注#项）评审结果为不符合和有缺陷，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。 （3）不具备条件：单项评审结果达不到上述（2）的要求。 6、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备安装、维修或改造过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。 一、基本条件的评审 评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 ＃1、机 构 营业执照 1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致。 现场核实。 不满足要求时停止评审。 税务登记 1.2查看税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务账号。 注册资金 1.3 核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。 法人条码证书 1.4应有法人条码证书并记录企业机构代码。 ＃2、人 员 法定代表人或其授权代理人 2.1应了解特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。 检查文件及现场座谈或口试。 不满足评审要点中的要求判为不符合。 技术负责人 2.2技术负责人应掌握特种设备法律、法规、规章、安全技术规范和标准，其学历、职称、专业、工作经历等应能满足《基本条件》中的规定。 专业技术人员 2.3各类专业技术人员的专业、职称、配置数量等应能满足《基本条件》中的规定。 技术工人 2.4持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人配置数量应能满足《基本条件》中的规定，且各工种比例合理。 质量检验人员 2.5专职质量检验人员配置数量应能满足《基本条件》中的规定。 3、 场地设施 办公场所、厂房与场地 3.1应有固定的办公场所，申请改造资格的还应有满足其改造业务需要的厂房与场地。具体要求见附录一， 现场核实。 不满足评审要点中的要求判为不符合。 资料档案、仪器设备专用柜及工具设备间 3.2应有资料档案、仪器设备专用柜和工具设备间,资料档案、设备工具等存放整齐。 ＃4、仪器与 设备 工装设备 4.1应有符合附录二要求的工装设备。 现场核实。 不满足评审要点中的要求判为不符合。 检验仪器设备 4.2应有符合附录二要求的检验仪器设备。 现场核实。 4.3 计量器具和检验测试仪器设备必须有产品合格证，并在法定计量检定合格有效期内。 现场核实。 评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 ＃5、施 工 业 绩 施工业绩 5.1提出资格许可复审换证申请的上1个年度的施工业绩应达到附录3《业绩要求》的规定； 5.2提出增加施工类别或提高施工等级申请的上1个年度的施工业绩应达到附录3《业绩要求》的规定； 5.3取得申请施工资格后近5年。 二、质量管理体系建立与运行的考核评审 评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 1、 质 量 管 理 体 系 总 要 求 企业应建立质量管理体系，形成文件，并已贯彻实施 1.1企业应形成质量方针和质量目标文件；应经过厂长（经理）批准。 1.2 质量方针和质量目标应包括质量改进和持续改进质量管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针。 1.3 质量目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。 1.4 质量手册应包括： 1.4.1质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性； 1.4.2为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； 1.4.3质量管理体系过程之间的相互作用的表述。 1.5 企业应建立： 1.5.1文件控制程序； 1.5.2记录控制程序； 1.5.3内部审核控制程序； 1.5.4不合格品控制程序； 1.5.5纠正措施控制程序； 1.5.6预防措施控制程序。 1.6 企业应明确采购、安装施工组织管理、改造维修管理、检验、安装和服务等进程，并建立为确保上