政府投资项目融资工作程序.docVIP

政府投资项目融资工作程序 为加强政府投融资管理，规范政府投资项目的融资工作，提高融资工作效率，促进许昌经济社会发展，特制定操作程序如下： 一、融资工作审批 1、提交融资申请。项目责任单位根据市政府研究的项目融资意见，向市建设投资集团递交融资申请，阐明通过市建设投资集团以举债的方式帮助其筹措项目建设资金的有关情况，主要内容包括项目概况、拟融资金额、拟融资方式、资金使用期限、具体资金用途、资金提款计划、偿债资金来源和偿债保障措施以及项目前期准备情况等。 2、出具融资拟办意见。融资申请经市建设投资集团审核同意后，项目责任单位领取并填写《政府投资项目融资审批表》（以下简称融资审批表，详见附件1）。市建设投资集团根据项目责任单位的融资申请，结合有关银行当期的业务受理要求，在《融资审批表》中出具明确的融资拟办意见，内容主要包括：项目单位拟定的融资方案是否切实可行；项目融资的实际用途是否符合银行或债权单位的资金拨付条件等；代项目责任单位融资的具体意见及融资方式等。 3、出具融资审核意见。市财政局根据市建设投资集团出具的拟办意见，对项目责任单位的融资申请进行审核，并结合本级财力情况，在《融资审批表》中出具明确的融资审核意见，内容主要包括： 项目贷款申报的金额及用途与实际的金额及用途是否一致；偿债资金来源是否真实可靠，偿债保障措施是否切实可行；本级财政是否为该项目配套资本金；对市建设投资集团通过举债方式帮助项目责任单位融资的意见等。 4、签发《融资审批表》。经市财政局和市建设投资集团审核符合融资条件的项目，《融资审批表》按程序报请市政府主管副市长、常务副市长和市长进行审批。 二、融资工作联动 《融资审批表》经市政府批准后，及时召开政府投资项目融资工作联动会议，明确发改、财政、规划、国土、环保、文化等相关部门的职责和责任人，要求各单位在限定时间内提供以下融资申报要件： 1、项目融资申报资料清单。根据项目概况确定拟采取的融资方式，市建设投资集团经咨询有关融资政策后向项目责任单位出具《项目融资申报资料清单》（详见附件2）。 2、可行性研究报告和项目建设概算。项目责任单位委托中介机构编制项目可行性研究报告和项目投资概算，并根据市财政投资评审中心审定的项目投资预算据实调整项目可行性研究报告的相关内容。 3、立项批复。根据项目责任单位提交的项目申请和可行性研究报告，市发改委审核同意后出具立项批复。 4、环评报告。项目责任单位委托环境评估机构出具环评报告，并报环保部门审批。 5、用地规划许可证。项目责任单位向规划部门提交用地规划申请，并按规划部门的要求提供相关的审批要件。 6、项目建设用地核准手续。项目责任单位向国土部门提交项目建设用地申请，并按国土部门的要求提供相关的审批要件。 7、项目用地文物勘探手续。项目责任单位向文物管理部门提出文物勘探申请，并按文物管理部门的要求提供相关的审批要件。 8、建设工程规划许可证。项目责任单位向规划部门提交建设工程规划申请，并按规划部门的要求提供相关的审批要件。 9、建设工程开工许可证。项目责任单位向建委提交工程开工申请，并按建委的要求提供相关的审批要件。 10、项目资本金配套承诺函。经市政府批准后，市财政局出具为该融资项目提供项目资本金的承诺函及相关文件。 三、办理融资手续 1、市建设投资集团办理融资手续。（1）向银行申请贷款。市建设投资集团将银行项目贷款申报材料提交给银行，申请银行对项目进行评审和授信。（2）通过资本市场融资。市建设投资集团与有关证券机构合作发行企业（城投）债券或短期融资券，与信托公司合作发行信托凭证。（3）实施项目融资合作。市建设投资集团通过“BOT”（建设-经营-移交）、“BT”（建设-移交）、融资租赁和股权合作等项目合作模式筹措资金。 2、市政府及市财政局出具融资承诺手续。根据银行及其他债权单位办理融资手续的要求，市政府向市人大提交《关于将项目融资本息列入市本级年度财政预算的报告》；市人大审议通过《关于同意将项目融资本息列入市本级年度财政预算的决议》；市政府根据市人大决议向债权单位出具《还款承诺函》，并向市财政局下发《关于将项目融资本息列入市本级年度财政预算的通知》；项目建设单位向市财政局出具《付款委托书》、《还款承诺函》；市财政局根据市政府通知向债权单位出具《还款承诺函》。 3、完善融资手续。（1）市财政局根据事先出具的《项目资本金配套承诺函》，拨付为该项目配套的项目资本金。（2）市建设投资集团向有关债权单位提交市政府和市财政局的相关还款承诺文件。（3）市建设投资集团开设财政性融资专用帐户并办理资金划入手续。 四、资金拨付 1、提交拨款申请。项目责任单位按照融资的拨款要求提交相关拨款手续。内容主要包括：拨款申请、中标通知书、工程施工合同、监理合同、工程施工进度或工程竣工决算、监理意见、《资金支