出口卡特尔反垄断豁免制度的分析研究.pdf

内容摘要 企业之间为了推动出口，协商出口价格或出口数量等形成的出口卡特尔由于只影响 他国市场的竞争秩序而得到很多国家反垄断法的豁免。虽然出口卡特尔反垄断豁免这种 以邻为壑的做法会破坏国际竞争秩序，但由于世界贸易组织还未在反垄断领域达成任何 国际统一规则，出口卡特尔反垄断豁免这个“囚徒困境”暂时不会得到解决。出口卡特 尔反垄断豁免是一把双刃剑，使用得当可以有效整顿混乱的出口秩序，减少反倾销调查， 给对外经济贸易带来很大的效益，但如果不进行风险评估就贸然出口到外国，可能会引 发国内和国际双重法律风险，一方面可能影响国内的竞争市场和消费者利益，另一方面 可能遭遇外国的反垄断诉讼或者调查。我国2008 年颁布的《反垄断法》也对出口卡特 尔给予明示豁免，但是相关条文简单粗略，没有详细规定任何豁免条件、豁免程序、域 外适用和监管规则等，而在现实中我国出口卡特尔又开始遭遇外国反垄断诉讼，所以我 国出口卡特尔反垄断豁免无论立法还是实践都存在缺陷，完善我国出口卡特尔反垄断豁 免制度成为当前必要而紧急的任务。本文的重点就在于通过借鉴外国相对成熟健全的制 度，根据我国当前情势，完善出口卡特尔反垄断豁免制度，使政府部门能积极有效干预， 使出口卡特尔有章可循，使对外经济利益得到最大的保障。 第一部分是概述部分，首先对卡特尔与反垄断法的起源及关系进行梳理，卡特尔由 于对一国市场造成限制竞争影响而被很多国家立法严禁，但是卡特尔以其影响市场的区 别分为普通卡特尔与出口卡特尔，而出口卡特尔由于其仅对外国的竞争市场造成影响而 得到出口国的反垄断法豁免。随后是对反垄断豁免的理论以及出口卡特尔与反垄断豁免 之间关系的分析，最后论证出口卡特尔反垄断豁免虽然对一国的对外经济贸易有很大的 作用，但是也存在国内和国际两方面的风险。 第二部分，为了防范第一部分所述之法律风险，各国必须构建出口卡特尔反垄断豁 免制度，制度的具体内容就体现了对各方面风险的规避，比如设立合适的豁免模式、豁 免条件等可以对出口卡特尔进行审查，分析其对国内竞争市场的影响程度以及遭遇外国 反垄断诉讼的风险。随后是从法学理论、经济学理论角度分析出口卡特尔反垄断豁免存 在的合理性以及不能达成全球共识的原因。 1 第三部分对出口卡特尔反垄断豁免制度的域外经验借鉴，主要考察美国、欧盟以及 部分发展中国家的制度，对出口卡特尔反垄断豁免的豁免模式、豁免条件等作了比较分 析，最后在各国制度的综合评析部分还对外国反垄断法的域外适用及其抗辩进行了研 究，以期对我国政府及出口企业应对外国反垄断诉讼提供参考。 第四部分首先分析我国出口卡特尔反垄断豁免的立法与实践现状及问题，分析我国 出口企业面临的两难困境，然后提出完善我国出口卡特尔反垄断豁免制度具有必要性， 随后是提出完善国内具体制度的若干建议，最后分析了在国际层面我国应该如何积极参 与出口卡特尔反垄断豁免领域的国际谈判。 关键词：出口卡特尔；豁免；反垄断法；制度完善 2 Abstract Export cartels which export enterprises constituted to improve export economy in a way of negotiating price or segmentating market are exempted from the application of competition laws in many countries for they affect competitive markets of importing countries merely.Antitrust exemption of export cartels benefit oneself at others expense,so it is controversial in the international community.But before the uniform international regulation is reac