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核安全法规介绍与应用 周如明 编 二OO四年八月 本材料的主要内容包括： —根据IAEA安全导则GS-G-1.4“在核设施监管过程中使用的文件”（2002年）的有关内容说明核安全监督与执照申请过程中使用的文件类别，并对照分析我国核安全法规体系的现状； —结合设计部总体处的工作特点，着重介绍核电厂的安全许可证制度以及核安全相关物项和活动的核安全监督，并根据岭澳一期的经历，举例说明岭澳核电有限公司在执行核安全法规方面的良好实践； —结合中广核新工程项目的特点，对营运单位的核安全责任提出几点认识与思考。 第一章 核安全监管与执照申请过程中使用的文件? IAEA（国际原子能机构）的文件分类 法律框架 国家制订有关核设施的法律框架，其中规定核设 施以及监管机构的法定义务。 —监管机构根据法律框架，制订作为其监管行动依据 的条例和导则。 —监管机构参与立法。 条例系统 由政府或由监管机构代表政府颁布具有法律效力的条例。条例系统中规定普遍适用的安全要求，包括关于批准核设施的要求和关于确保工作人员、公众和环境受到保护的要求。 —条例系统作为批准过程的依据，可以使监管机构建立、维护和控制可接受的安全水平，并可帮助监管机构以一致和有序的方式履行其监管职能。 —条例系统中向营运者指出批准过程中每个主要阶段的要求，可以使营运者就核设施的选址、设计、建造、调试、运行和退役等阶段的安全性制订完善的计划和作出合理的决定。 —应该认识到，条例系统不能替代良好的工程和管理实践。只有所有那些有关的人员都认真关注安全，才会形成真正的安全文化，并对安全问题有持久的解决办法。 —采用的条例系统应该与各项监管规定相配套，这些规定应在两方面进行权衡：(a)数量多而且其详细程度足以实现和维护安全；(b)灵活性足以使其适用于不断发展的技术和各种新情况。 导则系统 —安全导则应由监管机构制订或在其授权下制订。这类导则对于如何满足条例中所确定的监管要求提供技术方案和管理方案。在发布导则时应考虑最新发展状况，包括经验已经证明或研究结果已经表明能够提供可满足监管要求的有效而可靠的手段和先进技术。 —导则系统使监管机构在执行其监管职能时保持一致的作法。然而，导则是咨询性的，即可以接受替代方案，但条件是营运者能够证明将达到所要求的安全水平。 —导则可使营运者了解： ? 监管机构对条例的阐述， ? 条例的依据及其适用性， ? 执行条例的程序细则或方案， ? 在评价核设施设计适当性时所用的数据和方法。 许可证条件 条例中对特定类型核设施规定共同的安全要求，而 许可证条件规定那些只在短期适用或与特定场址的特征有关的要求。 许可证明确说明或通过引述或附文提出由监管机构确定的所有条件，这些条件是营运者必须履行的义务。 当将某一主题列入许可证条件时，其就成为强制性的。 许可证条件根据实际情况确定核设施选址、建造、调试、运行和退役中的所有安全有关的要求。这些要求应涵盖各个方面，如设计、辐射防护、应急程序、修改、质量保证、运行限值和条件、程序以及对运行人员的批准。 —许可证条件可以是一般的许可证条件（如涉及记录、报告、质保大纲等），也可以与批准过程的某些阶段有关的许可证条件。 工业标准 —工业标准由从事各种技术领域工作的专门组织制订，虽然监管机构可以派代表参加制订工作，但这项工作一般不受监管机构支配。工业标准高度详细地描述技术解决方案、产品和服务。工业标准也可以由具体的营运者及其供应商制订。核设施营运者和设计者所要采用的工业标准要由监管机构批准或许可。 条例和导则可以引述相关的工业标准（全部或部分），从而提供可满足安全要求的有效和可靠的手段。也可以通过在许可证条件中具体引述工业标准而使遵守这些标准成为强制性的。在所有这些情况下均应详细说明所要采用的工业标准的版本，并应考虑如果这些标准被修订是否需要修改相关的条例、许可证条件或导则的问题。 营运者编写的文件 条例和导则确定在批准过程中需要由营运者编写的必要文件。根据有关设施的类型和批准过程的具体阶段，必要时可以要求编写补充文件。 —营运者在履行其设施安全方面职责的过程中需要编写不同类型的文件： ? 其中有些文件需要正式提交监管机构，以供在批准过程中进 行审查和评定。 ? 定期提交监管机构的报告，或事件、严重事件或事故报告，目的是使监管机构随时全面了解有关设施的当前状况。 ? 供营运者内部使用，但在有要求时也应该提供给监管机构，以确保其全面了解设施的设计和运行，从而能够确认在条例和许可证条件中所规定的要求已经得到满足。 监管机构的内部指导文件和程序 —监管机构应该制订一套说明其职能和履行这些职能的方法和内部指导文件，尤其应包括： ·审查和评定程序； ·检查程序；