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创新贸易利益和企业异质性探究综述 　　【 摘 要 】企业异质性贸易理论，主要研究企业层面的微观经济活动及产生的贸易利益。笔者根开放条件下创新活动引致的贸易利益及其影响机制，对国外最新研究文献进行了系统综述。一是创新活动能够提高企业内部的资源配置效率和内在生产率，提供新的贸易利益源泉；二是创新决策是提高企业生产率的途径，大体上通过出口市场规模扩大效应、采用先进技术与否的二元决策、投入创新活动的强度差异决策等不同影响机制来实现；三是异质性贸易理论的企业创新与出口行为的研究成果，对深入认识对外开放、技术进步和经济增长之间的微观联系机制，实施创新驱动发展战略具有深远意义和现实的启示作用。 【 关键词 】创新；贸易利益；企业异质性 在新的企业异质性贸易理论框架和实证研究中，重新认识和理解企业创新决策的贸易利益及影响机制，非常重要。 创新与贸易利益 进入新世纪以来，最新的贸易理论日益重视对微观企业层面的、行业内部不同企业之间的、企业内部的经济活动进行研究，这就大大改变了经济学家对贸易利益的看法。 Melitz（2012） 指出，当今的贸易理论重点研究三种不同源泉的贸易利益（ gains from trade）：一是源于产业内贸易引致的产品多样性带来的贸易利益，即出口产品种类扩大；二是源于行业内资源配置效率提高的贸易利益，即把劳动和资本从更小的、生产率更低的企业转移到更大、生产率更高的企业中；三是源于贸易引致创新（trade-induced innovation）带来的贸易利益，即企业内在生产率通过创新活动得以提高。 贸易利益的第二种源泉， 集中体现在Melitz（2003）和Bernard 等和BEJK，2003）所开创的企业异质性贸易理论研究方面。这种贸易利益是指在企业异质性条件下，对外贸易引起的企业之间资源重新配置效应。企业异质性是指在细分行业中，有些企业比其他企业规模更大、利润更高、具有更高的生产率。经济全球化使优秀的企业发展壮大乃至进入更多国外市场，而糟糕的企业逐渐萎缩甚至破产倒闭，这样行业的总体生产效率得到提高。因此，企业异质性贸易理论把国际贸易与行业平均生产率的变化联系起来。 Melitz（2012）提到的第三种贸易利益，源于贸易自由化后出口市场规模扩大对创新活动引致的正效应，即企业内部的资源配置效应。事实上，能够提升企业内在生产率的新产品和新工艺，都要求企业预先投入研发成本开展投资活动。而对外贸易通过扩大产品的市场规模，提高新产品、新技术的回报率，能够激励企业加大研发投入，进而提升企业的内部生产率。 需特别强调的是，第三种贸易利益关注的是提高企业自身（within-firm）的内部配置效率，第二种贸易利益关注的是提高行业内的各个企业之（between-firm）的配置效率。所以，当下热门的企业异质性贸易理论（或者说新新贸易理论）的研究视角也从企业之间的效率差异，拓展到关注企业的内生效率改变。 创新与企业异质性贸易的理论和经验研究 在企业异质性贸易的文献研究中， 正如Bernard、Jensen、Redding和Schott（ 2007） 指出的，大多数根据各国企业微观数据的实证研究结果，较为一致地提出，出口能够提高企业的生产率。学者们普遍认为，这总体反映了生产率更高的企业自我选择出口的结果，即存在自我选择（self-selection）效应。然而，也有少数学者如VanBiesebroeck（2005）通过对非洲9个国家出口企业、DeLoecker（2007）通过对斯洛文尼亚的出口企业的研究提出，出口对企业未来生产率具有直接提高的作用，即存在出口学习（ learning-by-exporting）效应。 实际上，除了出口与企业生产率两者之间的直接因果关系以外，也可能存在出口与生产率之间的虚假相关情形，原因可能是企业进行研发技术投资，同时提高企业生产率和增加出口参与倾向。对企业而言，尽管出口与创新之间的相关度非常强，但是两者的关联并不直接表示因果关系。目前仍然缺乏关于异质性企业创新的成熟理论。 Lileeva 和Trefler（2010）通过对加拿大企业的研究，Bustos（2011）通过对阿根廷企业的研究，Verhoogen（2008）通过对墨西哥企业的研究，Aw，Robert和Xu（2011）通过对台湾企业的研究，都在实证方法上独立检验了出口能够影响企业生产率的因果关系。他们一致性地指出，随着贸易自由化的开展，企业扩大出口伴随而来的是新出口企业更多进行创新活动、更多使用新技术，出口企业总体上与非出口企业相比，更愿意进行创新和采用新技术。这些研究表明，对外贸易和创新活动两者共同影响着企业的内在生产率， 影响途径包括市场规模扩大、技术升级和研发活动等不同机制