中静新华资产管理有限公司（以下简称发行人）2016年.PDFVIP

债券简称：16 中静01 债券代码：136162 国金证券股份有限公司关于 中静新华资产管理有限公司2016 年公司债券（第一期） 重大事项受托管理事务临时报告 国金证券股份有限公司作为中静新华资产管理有限公司 2016 年公司债券 （第一期）（债券简称：16 中静 01 ，债券代码：136162）的受托管理人，持续 密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管 理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》、《公司债券受托 管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就 本期债券重大事项报告如下： 中静新华资产管理有限公司（以下简称“发行人”）2016 年末净 资产为481,437.73 万元，借款余额为335,834.38 万元。截至2017 年 10 月31 日，发行人借款余额为433,736.31 万元，较2016 年末增加 97,901.93 万元，累计新增借款占上年末净资产比例为20.34% 。 发行人2017 年1-10 月新增借款分类明细如下： 2017 年1-10 月变动数额 变动数额占2016 年末净资 类别 （万元） 产比例 银行贷款 -395.00 -0.08% 企业债券、公司债券、金融债券、非 2,951.33 0.61% 金融企业债务融资工具 委托贷款、融资租赁借款、小额贷款 - - 其他借款 95,345.60 19.80% 合计 97,901.93 20.34% 注：其他借款来源如下。公司设立Wealth Honest Fund LP.(Cayman)（简称“WH 基金”）， Golden Harbour Global Holding Limited.为WH 基金的有限合伙人。WH 基金的全资子公司 Golden Harbour Investment Management Limited.(BVI)签署协议以场外交易的方式购入徽商 银行H 股。鉴于有限合伙人Golden Harbour Global Holding Limited.在WH 基金收取固定收 益，按企业会计准则，对其出资应确认为金融负债，列入“长期应付款”科目。 国金证券股份有限公司根据《公司债券发行与交易管理办法》、 《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定及《中静新华资产管理 有限公司2015年公司债券之债券受托管理协议》、《中静新华资产管理 有限公司2015年公司债券之债券持有人会议规则》的有关约定，出具 本受托管理事务临时报告，并提醒投资者注意相关风险。 国金证券股份有限公司后续将持续跟踪发行人新增借款及担保 情况，并将持续密切关注本期债券对债券持有人利益有重大影响的事 项，及时向债券持有人发布后续临时受托管理事务报告。 上述2017年财务数据均未经审计，敬请投资者注意。 特此公告。