全面风险管理体系项目总结ppt.ppt

目 录 一、xxxx风险管理项目总体思路 二、xxxx风险识别和评估情况及成果 三、xxxx风险解决方案 四、xxxx风险管理实施 五、xxxx风险管理体系总体评价 六、下一步工作建议 xxxx全面风险管理工作总体思路 xxxx风险识别和评估情况及成果 xxxx风险解决方案 xxxx风险解决方案 xxxx风险管理实施框架 xxxx风险管理实施框架 xxxx风险管理实施框架 xxxx风险管理实施框架 xxxx风险管理实施框架 xxxx风险管理体系的主要特点和总体评价 （一）内部控制与风险管理的有效结合 （二）落实到部门的风险管理责任体系 （三）对风险的全方位分析： 风险成因、后果、管理现状、不足、 可能性、影响程度 （四）系统的监控指标体系 xxxx风险管理体系的主要特点和总体评价 总体评价 走在国机集团的前列 在中央企业中具有领先地位  下一步工作建议 谢谢！ 请各位领导多提宝贵意见！ 全面风险管理体系建设 XXXX风险管理项目情况汇报 北京中天恒管理咨询有限公司 管理层 访谈 问卷 调查 流程 梳理 公司层面重要 风险目录 业务层面 风险数据库 （一）风险识别——方法 （一）风险识别——方法 发放《初始风险识别调查问卷》60份，回收21份； 访谈公司领导、公司专务、各部门总经理19人次； 梳理业务流程：一级流程14个，二级流程60个，三级流程75个，四级流程23个，总共描述流程图140张，风险控制分析表14张。 业务流程目录： 流程图 （一）风险识别——原则 基于总公司，立足于系统； 基于历史与现实，立足于未来； 基于业务与职能，立足于管理。 （一）风险识别——成果 公司层面重要风险目录 业务层面风险数据库 （二）风险分析——成因与后果 风险成因与后果 （二）风险分析——现状与不足 分析每个风险管理的现状和不足（参见《风险管理手册》附件四） 比如：战略风险 管理现状：公司根据五年发展战略规划，制定年度业务经营计划与实施措施；将经营发展目标分解至下属业务单位，并对各业务单位经营结果进行分析，同时根据市场经营环境的变化及时进行调整。目前公司以及公司对子公司的考核主要指标为收入总额、利润总额、进出口额、成本费用占收入的比例以及净资产收益率，这五项主要指标均以财务数据体现，考核重点是被考核公司的全年经营业绩，而提高经营业绩仅是战略目标之一。年终的考核指标是总公司促进实现总体战略目标的一种手段，是战略目标的量化体现。 存在不足：五年战略规划没有分解到各年（形成年度战略实施计划）、各部门和工作岗位，缺乏具体的落实措施，且缺乏各年战略实施计划完成情况的考核与适当调整，导致战略规划的可执行度不足。目前的经营考核指标仅从经营业绩考虑设定，并不能涵盖所有战略目标。 （三）风险评价——方法 风险发生 可能性 风险影响 程度 风险 综合 得分 风险 排序 （三）风险评价——方法 管理层 评估 咨询组 评估 风险 综合 得分 风险评估方法 3.25 3.57 商业诚信风险 25 9 3.36 3.57 政策变化性风险 2 8 3.31 3.62 宏观经济环境风险 1 7 3.74 3.90 利汇率风险 24 6 中等风险 4.16 3.72 竞争风险 26 5 4.06 3.76 战略实施风险 4 4 4.09 3.87 现金流风险 20 3 3.78 4.09 决策风险 3 2 3.79 4.16 收款风险 22 1 重大风险 可能性得分 影响程度得分 风险名称 风险编号 风险排序 风险等级 （三）风险评价——结果 2.61 2.44 运输风险 17 28 2.89 2.50 信息系统风险 12 27 2.61 2.67 企业文化落实风险 6 26 2.73 2.74 外部关系风险 18 25 2.95 2.93 安全风险 19 24 2.91 2.95 产品责任风险 16 23 3.30 2.50 员工道德风险 11 22 3.23 3.06 税务风险 21 21 3.36 3.09 采购风险 15 20 2.95 3.12 法律事务管理风险 28 19 2.99 3.19 内控建设风险 9 18 3.22 3.19 资源获取风险 5 17 3.13 3.24