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招商银行股份有限公司股东大会议事规则 招商银行股份有限公司股东大会议事规则 （2013 年修订） 总则 第一条 为维护本行、股东及债权人的合法权益，规范本行股东大会的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、中国证券监督管理委员 会《上市公司股东大会规则》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章 程指引（2006 年修订）》等法律、法规、规范性文件及《招商银行股份有限公司 章程》（以下简称“本行章程”）制订本议事规则（以下简称“本规则”）。 第一章 股东大会的一般规定 第二条 股东大会是本行的权力机构，依法行使职权。 第三条 股东大会行使下列职权： （一） 决定本行经营方针和投资计划； （二） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （三） 选举和更换非由职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； （四） 审议批准董事会的报告； （五） 审议批准监事会的报告； （六） 审议批准本行的年度财务预算方案、决算方案； （七） 审议批准本行的利润分配方案和弥补亏损方案； （八） 审议变更募集资金投向； （九） 对本行增加或者减少注册资本作出决议； （十） 对发行本行债券作出决议； （十一） 对本行合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议； - 1 - 招商银行股份有限公司股东大会议事规则 （十二） 修改本行章程； （十三） 对本行聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议； （十四） 审议单独或合并持有本行发行在外有表决权股份总数的3% 以上的股东的提 案； （十五） 审议本行在一年内购买、出售重大资产超过本行最近一期经审计总资产30% 的事项； （十六） 审议股权激励计划； （十七） 审议法律、法规和本行章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，并应于 上一个会计年度完结之后的 6 个月之内举行。因特殊原因需延期召开的，应当及时 向国务院银行业监督管理机构和本行股票上市地证券监管机构报告，说明延期召开 的理由并公告。 有下列情形之一的，本行应在自事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： （一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于本行章程所定人 数的三分之二时； （二） 本行未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； （三） 单独或者合并持有本行有表决权股份总数10%以上的股东书面请求时； （四） 董事会认为必要时； （五） 监事会提议召开时； （六） 法律、行政法规、部门规章或本行章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。 第五条 本行召开股东大会的地点为本行住所地。 本行将设置会场，以现场会议形式召开。本行可以采用安全、经济、便捷的网络或 其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的视为出 席。 - 2 - 招商银行股份有限公司股东大会议事规则