601117_2011中国化学董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法.pptVIP

* ） ”、 ”、 》 ） 中国化学工程股份有限公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对中国化学工程股份有限公司（以下简称 “公司” 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 申报、披露与监督，进一步明确办理程序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则 （2008 年修订）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、上海证券交易所《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相 关法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，特制订本管 理办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员 （即公司章程规定的高级管理人员，以下简称“高管”）及本办 法第十八条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及 其变动的管理。 公司董事、监事和高管所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份及其衍生品种。公司董事、监事和高管从 事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍 第 1 页 共 7 页 、 ： 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕 交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当将其买卖计划以书面方式提前 2 个交易日通知 董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等 进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当 及时告知拟进行买卖的董事、监事和高管，并提示相关风险。 第五条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计 划等情形，对董事、监事和高管转让其所持本公司股份做出附 加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的， 公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上海证券交 易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请将相关 人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第六条 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公 司向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号 码等） （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会） 通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）公司新任高管在董事会通过其任职事项后 2 个交易 日内； （三）公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息 发生变化后的 2 个交易日内； 第 2 页 共 7 页 （四）公司现任董事、监事和高管在离任后 2 个交易日内； （五）上海证券交易所要求的其他时间。 第七条 公司及其董事、监事和高管应当保证其向上海证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报数 据的真实、准确、及时、完整，同意上海证券交易所及时公布 相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产 生的法律责任。 第八条 公司董事会办公室应当按照中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司的要求，对董事、监事和高管股份管 理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或 反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决 并承担相关法律责任。 第三章 所持本公司股票可转让数量的计算 第九条 公司董事、监事和高管拥有多个证券账户的，应 当按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定合并 为一个账户。 第十条 公司董事、监事和高管在任职期间,每年通过集 中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过 其所持本公司股票总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、 依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高管所持股份不超过 1000 股的，可一次全部 转让，不受前款转让比例的限制。 第十一条 公司董事、监事和高管以上年末其所持有本公 司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。 第 3 页 共 7 页 公司董事、监事和高管当年可转让但未转让的本公司股份， 应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年 可转让股份的计算基数。 公司董事、监事和高管在上述可转让股份数量范围内转让 其所持有本公司股份的，还应遵守本办法第十七条的规定。 第十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励 计划，或因公司董事、监事