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理论述评 政府绩效与官员晋升研究综述 吴建南 　马 　亮 【摘 　要 】官员晋升是干部人事制度的重要内容 ,政府绩效是其决定因素 之一 。论文分学科综述了政治学 、经济学 、社会学和公共管理学等学科的学者 关于官员晋升及其决定因素的实证研究 ,特别是分析了政府绩效对官员晋升 的作用 。研究发现 ,不同学科的理论预设 、研究视角和分析方法等不尽相同 , 在对政府绩效的概念化和操作化上各有侧重 ,相关结论也存在不一致之处 ,致 使该领域研究缺乏学科之间的相互支撑与融合 。对于政府绩效这个多维复合 概念 ,不同学科往往关注其特定维度 ,导致研究难以更好地比较和推广 。据此 论文提出了未来研究框架 ,建议未来研究能综合考虑官员的个人特征 、政治背 景 、政府绩效 、辖区和组织状况等方面的因素 ,通过事件史分析 、典型案例研究 等方法进行研究 。 【关键词 】官员晋升 　政府绩效 　激励 　研究综述 【DO I】10. 3969 / j. issn. 1674 - 2486. 2009. 02. 009 【中图分类号 】D63　　　【文献标识码 】A 【文章编号 】1674 - 2486 (2009) 02 - 0 172 - 25 改革开放以来 ,伴随着政治体制和行政管理体制改革的深化 , 我国干部人事管理制度也发生了巨大的变化 ,有效改善了干部任用 　吴建南 ,中国人民大学中国财政金融政策研究中心 、西安交通大学公共 政策与管理学院 ,教授 ;马亮 ,西安交通大学管理学院 ,博士研究生 。感谢西安 交通大学绩效管理研究中心同仁在针对本文的研讨会上提出的宝贵建议 ,感 谢匿名评审专家提出的中肯意见 。当然 ,文责自负 。 基金项 目:教育部人文社会科学重点研究基地 ———中国人民大学中国财 政金融政策研究中心重大项 目“政府公共部门绩效评估体系研究 :理论 、方法 ( ) ( ) 和路径选择 ”05JJD790098 、国家 自然科学基金项 目 、教育部新世 ( ) 纪优秀人才资助项 目 NCET - 06 - 0851 、西安交通大学腾飞人才特聘教授 项 目。 　　172 公共行政评论 2009年第 2期 政府绩效与官员晋升研究综述 ◆ 和激励的效果 。按照 “革命化 、年轻化 、知识化 、专业化 ”的 “四化 ” 方针 ,官员退休制 、异地交流制 、任前公示制 、公推公选制 、干部选拔 任用制 、任期制 、绩效考核制等一系列制度创新 ,使我国初步建立了 ① 干部人事制度体系 。 绩效考核与干部选拔任用居于干部人事制度的核心 ,决定着干 ( ) 部的进退升黜 , 并会影响制度安排和权力配置 Chow , 1988 。因 此 ,政府官员的绩效考核与晋升模式就成为国内外研究关注的焦点 问题 。官员晋升的基本过程和内在逻辑是什么 ? 哪些因素决定了 官员的晋升 ? 绩效对晋升的决定作用有多大 ? 这些问题是官员晋 升的研究焦点 。 作为一个十分有趣而又意义重大的研究课题 , 中国党政领导干 部晋升的研究吸引了包括政治学 、经济学 、社会学和公共管理学等 学科在内的诸多学者的关注 。然而 , 囿于学科局限 ,不同学科的理 论预设 、研究切入点和分析方法等不尽相同 ,导致整体研究状况无 法协调 , 尚难满足学术积累、管理实践乃至人们好奇心的需求 。 本文试图综述 目前关于官员晋升及其决定因素的重要研究成 果 ,特别是关注政府绩效与官员晋升之间关联的经验分析 。通过不 同学科的范式反思和方法比较 ,形成一个新的研究框架及对应的分 析方法 , 以期指导该领域的未来研究 。 本文的结构如下 :首先提出本文的研究问题