不完全竞争行业市场势力的估计_对Lerner指数的拓展研究.docx

2015 年 1 月Economic SurveyJan． 2015不完全竞争行业市场势力的估计 ———对 Lerner 指数的拓展研究 李停( 铜陵学院 经济学院，安徽 铜陵 244000)櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐 摘 要: 笔者在新古典经济学框架下对垄断行业市场势力测度 Lerner 指数进行拓展研究，引入不完全竞争 行业市场势力的基本概念“寡占市场势力”，并对其影响因素进行理论探讨和经验验证。研究发现，不完全 竞争行业寡占市场势力值等于推测弹性与需求价格弹性倒数的乘积。通过对厂商的寡占市场势力加总实现 向行业寡占市场势力转换，估计中国部分工业行业的寡占市场势力，并对理论研究结论进行假设检验。反垄 断执法过程中历来存在哈佛学派的结构主义和芝加哥学派的行为主义争论，本文研究表明，二者都仅抓住了 寡占市场势力的一个方面，在反垄断执法过程中，应该将二者有机的结合起来。关键词: 不完全竞争行业; 推测弹性; 寡占市场势力; 推测边际收益; 拓展 Lerner 指数基金项目: 教育部人文社会科学一般项目( 10YJA790048)作者简介: 李 停 ( 1972 － ) ，男，安 徽 池 州 人，经 济 学 博 士，铜陵学院副教授，主要从事产业组织和计量经济 研究。中图分类号: F062． 9 文献标识码: A 文章编号: 1006 － 1096( 2015) 01 － 0078 － 06 收稿日期: 2014 － 03 － 15櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐櫐产业组织研究关注市场势力是因为具有市场力量的在位企业可能会滥用市场支配地位，将价格长 期提高到边际成本以上导致社会资源配置偏离帕累 托最优水平，社会福利遭受净损失。市场势力的衡 量和福利损失估计也一直备受学术界重视。Lerner ( 1934) 利用价格偏离边际成本的程度，即 η = ( p －mc) / p 来作为市场势力的衡量指标并被广泛使用， 学界现称之为 Lerner 指数。Bain( 1951) 主张综合市 场集中度、进入壁垒和产品差异化等市场结构指标 近似衡量市场势力程度，理由是产业盈利性与各市 场结构指标间存在不同程度的相关性。但 Demsetz( 1973) 认为 观 测 到 的盈利性与集中度正向联系应 解释为大企业高效率而不是合谋。对垄断势力的福利成本的估算可追朔到 Harberger( 1954) 的研究，提 出的福利净损失 DWL 三角形面积已成为衡量垄断 成本的标准测度。Posner( 1976) 认为哈伯格早期对 垄断成本的 DWL 分 析 仅考虑了垄断的静态成本， 忽视了 垄断厂商为维 持市场势力的垄断化成本。·78·Cowling 等( 1978 ) 的研究考虑了垄断化成 本，将 市场势力成本理解成垄断化成本加净损失。国内研究 集中在实证方面，代表性研究有赵旭( 2008 ) 对国有 商业银行、汪 贵 浦 等 ( 2007 ) 对 邮 电 通 信 业、张 占 东 等( 2011) 对 煤 炭 和 电力行业等市场势力福利损失 的估计。对市场势力的理论和经验现有研究集中在市场 结构的两极，完全竞争和完全垄断。基本论是: 完全 竞争行业每个厂商都是既定行业价格的接受者，Le- rner 指数为零没有任何市场势力; 对垄断行业，厂商 的市场势力等于其产品需求价格弹性的倒数，Lern- er 指数 η = 1 / ε，需求价格弹性是垄断厂商定价的边界。局限于研究方法，现实经济中的大量存在的垄断竞争和寡头行业的市场力量，新古典经济学的研 究明显不足。与垄断行业不同的是，不完全竞争行 业的市场势力不仅与市场的结构因素有关，厂商间 的行 为反应方式也会对行业 市场势力产生重要 影响。本文研究旨在弥补新古典经济学对市场势力研究的不足，摒弃要么竞争要么垄断的传统思想，将研 究聚焦在不完全竞争行业市场势力的估计上。首先为不完全竞争行业的市场势 力的衡量建立理论框 架，在新古 典分析框架下对 Lerner 指 数 进 行 拓 展，引入不完全竞争行业市场势力的基本概念“寡占市 场势力”，并对其影响因素进行探讨。经验方面，通过对厂商的寡占市场势力加总实现向行业寡占市场 势力转换，利用行业层面数据对部分中国工业行业 的寡占市场势力进行估计，并对理论研究结论进行假设检验。最后，结合论文理论和经验研究结论，分 析我国中国工业行业的竞争状况并对未来我国反垄断法的实施提供建言。一、不完全竞争行业市场势力: 理论 框架考虑一个有 m 个厂商的不完全竞争行业，生产 同质产品 q，使用 n 种投入要素，厂商面临相同的行 业价格 p。投入要素向量记