深交所-最新监管动态及违规案例剖析.pdfVIP

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2017-12-11 发布于北京
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最新监管动态及违规案例剖析中小板公司管理部 2017年11月30日最新监管动态及违规案例剖析 1 中小板上市公司违规概况内容提要 2 违规案例解析 3 启示中小板上市公司违规概况中小板监管措施及纪律处分分类上市公司及相关信息披露义务人存在违法违规行为，按照违规情节的严重性给予如下监管措施或纪律处分：口头通报警告批评关注监管限制纪律函措施交易处分公开公开谴责认定监管函中小板违规处分业务流程处分告知处分发文 • 问询函 • 提交责任减免申 • 约见谈话 • 向拟处分对象发请 • 深交所纪律处分出处分告知书 • 相关证明材料委员会 • 责任减免权利及 • 最终处分决定期限涉嫌违规处分免责中小板历年违规处分概况 2011年至2017年9 月，中小板给予上市公司等相关当事人处分280 家次。其中，通报批评223 家次，公开谴责57 家次，期间无公开认定不适合担任上市公司董监高案例。近三年中小板上市公司违规情况 250 206 200 162 156 145 150 100 50 12 20 11 17 31 13 17 15 12 21 24 1 0 函易评责函易评责函易评责函易评责管交批谴管交批谴管交